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年换证审核总结报告 审核目的 验证质量、环境、职业健康安全的三合一管理体系是否符合策划的安排、标准的要求、管理体系文件要求、以及法律法规，是否得到有效的实施和保持。 审核范围 管理体系手册所要求的相关活动及各职能部门(包括人力资源科、仓管科、总经办、生产管理部办、生产管理科、生产技术科、制作一科、制作二科、资材科、信息科、价格管理科、财务科以及品质保证科)。 审核准则 ⑴ISO9001、ISO14001、OHSAS18001标准； ⑵管理体系手册、程序文件、作业指导书、记录以及其他相关文件； ⑶本公司适用的法律法规及其他规章要求； 审核组成员 审核组长： 审核A 组： 审核B 组： 审核C组： 陪同人员： 审核时间 2010年 审核报告发布范围 审核报告发放范围为本公司总经理、管理者代表、各部门科长以及体系责任人。 一、审核过程中发现的问题点 审核情况问题表： 体系项目 一般不符合项 观察不符合项 质量管理体系 10项 12项 环境管理体系 3项 2项 职业健康安全管理体系 7项 4项 汇总 20项 20项 ISO9001:2008质量管理体系问题点 序号 问题点 责任部门 判断程度 1 生产管理科《调度业务流程》规定“调度员跟进供应商发货情况，跟进《未完成工号表》中的迟交产品”，但未规定如何跟踪及如何调整生产排工单 生产管理科 一般不符合项 2 缺少成文的喷涂生产线设备和工艺运行验收结果的记录、缺少设备运行的基础数据，缺少对设备变化趋势分析的原始数据的建立，不利于以后对设备能力的分析和评价 制作一科 一般不符合项 3 日常对供方表现不良要求整改，未规定整改不力取消其资格的标准、未规定对合格供方随机评审的要求 资材科 一般不符合项 4 未明确规定对外包方“广日物流”实施管理的部门及职责要求，目前是谁发现问题谁与“广日物流”交流 仓管科 一般不符合项 5 抽查制作一科时发现生产技术科未对焊机的能力进行确认 生产技术科 一般不符合项 6 目前企业对原材料进货检验采取对供方提供的产品质量证明书或材质单中部分内容验收并在质量证明书或材质单上签字认可的方式，但无成文规定，也未规定验收项目 品质保证科 观察项 7 《供应商质量保证能力调查评分表》中规定“品质保证系统”得分50分以上为合格，无单项低分否定要求，不合理；另外，对各单项中多少分以下需要整改未做规定；也无要求收集何种供方资料，实际也未充分收集供方相关资料；调查表中还缺少对供货价格、运输方式、交付方式和产品防护的调查要求；缺少对供方供货及时性的保证及售后服务保证方面的调查要求 资材科 观察项 ISO14001-2004环境管理体系问题点 序号 问题点 责任部门 判断程度 1 总经办负责签订的《餐饮服务管理合同》中未明确食品卫生安全要求、未明确发生事物中毒意外事故时双方的责任和义务；《汽车租赁协议》中未体现对相关方的环境和安全管理要求内容 总经办 一般不符合项 2 《化学品应急处理作业指导书》缺少对油品泄漏、气瓶泄漏、火灾等应急措施 仓管科 一般不符合项 3 公司环境目标“危险废弃物最终处理率小于0.1%”描述不合理；“职业病发生率小于0.5%”及“小车交通违章小于等于4宗”制定不合理 品质保证科 观察项 GB/T28001职业健康及安全管理体系问题点 序号 问题点 责任部门 判断程度 1 查车间内及车间门口缺少叉车限速标识 生产管理部办 一般不符合项 2 价格管理科缺少对进入车间相关活动的危险源辩识 价格管理科 一般不符合项 3 信息科未识别网络系统病毒侵入和系统故障方面的环境因素和危险因素 信息科 一般不符合项 4 作为体系运行主管部门的品质保证科不了解员工体检结果（安全管理绩效）不合适，不利于以后的员工健康管理 品质保证科 一般不符合项 5 现场叉车速度过快，存在安全隐患（没有相应的管理处罚制度） 仓管科 一般不符合项 6 《食物中毒应急指引作业指导书》中对应急处理的具体人员及处置方法不明确，另外缺少班车交通事故应急预案 总经办 一般不符合项 7 制作一科不了解所使用的特种设备的检验有效期，不利于有效期管理 制作一科 制作二科 观察项 二、不符合项分布图： 三、审核问题总结 各部门应制定工作目标作为公司的质量目标，实施跟踪，并提交品质部门进行定期核查； 各部门危险源与环境因素识别不全面，并没有有效的控制措施； 广日物流叉车手在我司没有直属管理部门，也没有进行人力资源备案，不利于人员与生产的管理； 特殊生产过程控制焊接、喷涂，无论是新、老设备都应定期进行特殊过程的确认； 公司应急预案制订不全，如产品供货途中车辆事故、产品丢失的事中管理应急文件、电脑系统软件瘫痪应急文件等；应急预案要定期进行模拟演练； 公司进行内审应组织各部