全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南试行20汇总.docVIP

全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操 作指南(试行 (2014年 5月修订 为规范申请挂牌公司、 主办券商在全国中小企业股份转让系 统(以下简称 “ 全国股份转让系统 ” 办理股票挂牌业务,根据相 关法律法规、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行》 等有关规定,制定本指南。 一、取得证券简称和代码及领取挂牌相关文件 (一证券简称和代码 申请挂牌公司应于向全国中小企业股份转让系统有限责任 公司(以下简称 “ 全国股份转让系统公司 ” 报送申请挂牌文件时 一并提交《证券简称及证券代码申请书》。 (二缴费 根据全国股份转让系统公司发送的《缴费通知单》,申请挂 牌公司缴纳挂牌初费和当年年费。 (三领取文件 申请挂牌公司接到领取相关文件的通知后前往全国股份转 让系统公司领取下列文件: 1.在服务窗口领取全国股份转让系统公司出具的同意挂牌 的函。 2.在财务管理部领取缴费发票。 3. 在挂牌业务部领取 《关于证券简称及证券代码的通知》 、 《信息披露业务流转表》,同时提交《主办券商办理股份公司股 票挂牌进度计划表》。 4.在公司业务部领取股票初始登记明细表。 公司股票办理初始登记时, 无论是否存在首批解除转让限制 情形, 均需在全国股份转让系统公司公司业务部领取股票初始登 记明细表。 (四办理股份首批解除转让限制(如有 公司股票挂牌时, 如股份存在首批解除转让限制的情形, 申 请挂牌公司应向主办券商提交股份首批解除转让限制申请材料, 主办券商审核后出具 《挂牌公司股东所持股份解除转让限制明细 表》,并提交至全国股份转让系统公司公司业务部,可先以传真 或电子邮件方式发送,在领取同意挂牌的函时提交原件。 二、办理信息披露及股份初始登记 (一 挂牌前首次信息披露 取得证券简称和代码的当日, 申请挂牌公司及主办券商向深 圳证券信息公司报送挂牌前首次信息披露文件; 第二个工作日或 之 前 相 关 文 件 在 全 国 股 份 转 让 系 统 指 定 信 息 披 露 平 台 ( 或 www.neeq.cc 披露。 挂牌前首次信息披露文件包括: 1.公开转让说明书; 2.财务报表及审计报告; 3.补充审计期间的财务报表及审计报告(如有 ; 4.法律意见书; 5.补充法律意见书(如有 ; 6.公司章程; 7.主办券商推荐报告; 8.股票发行情况报告书(如有 ; 9.全国股份转让系统公司同意挂牌的函; 10.中国证监会核准文件(如有 ; 11.其他公告文件。 文件披露后,不得随意更改、替换或撤销。如确需修改,申 请挂牌公司和主办券商或其他信息披露主体应当及时向全国股 份转让系统公司挂牌业务部提交情况说明; 经挂牌业务部确认后, 发布更正公告及更正后的信息披露文件。 (二股份初始登记 申请挂牌公司及主办券商应不迟于取得证券简称和代码的 第二个工作日前往中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 (以下简称 “ 中国结算北京分公司 ” 办理股份初始登记: 1.主办券商应协助申请挂牌公司股东在证券公司开立证券 账户; 2.申请挂牌公司与中国结算北京分公司签署《股份登记及 服务协议》; 3.申请挂牌公司向中国结算北京分公司提交《股份初始登 记申请书》; 4. 中国结算北京分公司为申请挂牌公司办理股份初始登记, 出具《股份登记确认书》。 (三挂牌前的第二次信息披露 申请挂牌公司及主办券商取得中国结算北京分公司出具的 《股份登记确认书》 的当日, 向全国股份转让系统公司挂牌业务 部报送《股份登记确认书》 、 《股票公开转让记录表》 、 《信息披露 业务流转表》 (加盖主办券商公章等文件的原件或扫描件、传 真件,确定公司挂牌日期(挂牌日为取得《股份登记确认书》后 的第三个工作日 ,办理挂牌前的第二次信息披露事宜。 1.披露时间 T-2日或之前 (T 日为挂牌日, 下同 , 申请挂牌公司及主办 券商向深圳证券信息公司报送第二次信息披露文件。 T-1日或之前,相关文件在全国股份转让系统指定信息披露 平台( 或 www.neeq.cc 披露。 2.披露文件 (1关于公司股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的 提示性公告; (2关于公司挂牌同时发行的股票将在全国股份转让系统 挂牌公开转让的公告(如有 ; (3其他公告文件。 三、申请挂牌同时发行股票融资的流程 全国股份转让系统是公开市场,为提高投融资对接的效率, 满足申请挂牌公司的融资需求, 申请挂牌公司可在申请挂牌时或 挂牌审查期间提出股票发行申请, 履行董事会、 股东大会审议程 序,自主决定发行方式、发行价格和发行的比例。申请挂牌同时 股票发行后股东不超过 200人的,中国证监会豁免核准。 (一披露发行意向 申请挂牌同时发行股票且尚未确定认购对象的, 可在报送申 请挂牌材料后向全国股份转让系统公司挂牌业务部申请在 或 ww