山东财经大学公选课法第二编 第七章.pptVIP

修法背景 场外交易制度的演进 1987年3月27日《国务院企业债券股票管理暂行条例》允许经批准的各专业银行和其他金融机构经办企业债券的转让业务； 1987年8月15日，中国人民银行发布关于贯彻国务院文件的通知明确指出，“企业股票、债券的转让，须经人民银行审查批准，其中跨省、自治区、直辖市发行的股票、债券的转让，应报人民银行总行批准”，“经营企业股票、债券等有价证券转让业务的机构，目前仅限于独立核算的信托投资公司和其他非银行金融机构”； 修法背景 场外交易制度的演进 1988年中国人民银行和财政部转发《关于开放国库券转让市场试点实施方案的请示报告》，在允许国库券转让的同时，特别提及经批准的金融机构可以办理国库券转让中介业务； 1990年以后，中国人民银行先后发布《跨地区证券交易管理暂行办法》、《关于设立证券交易代办点有关问题的通知》等规范性文件，《证券交易营业部管理暂行办法》更是明确规定证券交易营业部可以办理“证券的签证、登记过户”、“证券代保管”等业务。以上的规范性文件，足以说明场外交易场所在我国早已存在。 修法背景 场外交易制度的演进 1990年10月26日，中国人民银行发布《关于建立全国金融市场报价交易信息系统的通知》，据此筹办全国证券自动报价系统（STAQ），并于1990年12月5日开始运作；1993年2月20日，经中国人民银行批准设立了中国证券交易系统有限公司，该公司交易系