安徽省基金从业资格收益率与债券价格关系考试题.docxVIP

安徽省2017年基金从业资格：收益率与债券价格关系考试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。 A．客户的寻找 B．客户的沟通 C．客户的促成 D．客户关系的维护 2、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。 A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督 C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查 3、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。 A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95 4、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。 A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 5、基金利息收入主要来源于__等方面。 A．存出保证金 B．债券投资 C．结算备付金 D．银行存款 6、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。 A．淄博基金 B．基金开元 C．基金金泰 D．华安创新 7、衡量基金收益率的标准方法是__。 A．简单份额净值增长率 B．时间加权收益率 C．算术平均收益率 D．几何平均收益率 8、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。 A．《证券法》 B．《公司法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金销售管理办法》 9、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市 D．独立的投资顾问 10、基金募集期间应披露的信息不包括__。 A．基金合同和托管协议 B．基金份额发售公告 C．招募说明书 D．季度报告 11、下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。 A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销 12、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A：基金运作费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金管理费 13、一般来说，基金投资管理工作的起点是__。 A．投资决策委员会决定基金总体投资计划 B．研究部门提供研究报告 C．基金经理制订投资组合具体方案 D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易 14、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A．审计费 B．律师费 C．上市年费 D．信息披露费 15、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。 A．跨期性 B．杠杆性 C．风险性 D．投机性 16、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。 A．不具有独立法人地位 B．由经营证券业务的金融机构自愿组成 C．是行业自律组织 D．以营利为目的 17、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 18、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。 A．证券市场具有为资本决定价格的功能 B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场是投资者套期保值的场所 D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 19、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。 A．跨期性 B．期限性 C．联动性 D．不确定性或高风险性 20、独立董事任职时应具备的条件包括__。 A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B．具有5年以上金融、法