企业法律新风险的识别防范跟化解.ppt

* * 开滦集团 杨 中 一、对企业法律风险的认识 （一）概念： 企业法律风险是指由于作为市场主体的企业本身不合法、不规范的经济社会活动，以及与企业有关联的其他不合法、不规范行为造成的不利于企业生存发展和有损企业权益的后果产生的可能性和影响。企业法律风险是指由于作为市场主体的企业本身不合法、不规范的经济社会活动，以及与企业有关联的其他不合法、不规范行为造成的不利于企业生存发展和有损企业权益的后果产生的可能性和影响。 一、对企业法律风险的认识 （二）引发法律风险的原因： 1、外部原因和内部原因:外部原因包括外部法律环境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公正，合同对方恶意违约、欺诈等。内部原因是法律风险最主要的原因，如企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强，对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑法律因素，存在侥幸心理打擦边球甚至故意违法经营，没有建立法律风险防范机制等。外部原因和内部原因:外部原因包括外部法律环境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公正，合同对方恶意违约、欺诈等。内部原因是法律风险最主要的原因，如企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强，对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑法律因素，存在侥幸心理打擦边球甚至故意违法经营，没有建立法律风险防范机制等。 一、对企业法律风险的认识 （二）引发法律风险的原因： 2、直接原因和间接原因:直接原因指法律因素导致、或者经营管理时缺乏法律支持而带来的风险，如企业决策判断时缺乏法务支持而导致的决策风险、企业管理体系中合同管理、知识产权管理、管理人法律意识欠缺而导致的管理风险、立法调整而导致的非经营风险。间接原因指非法律因素的各类企业风险发生而给企业带来的风险，如财务风险带来的法律风险、企业经营失败后给股东带来的企业清算责任、企业决策在实施中因为战争、自然灾害等不可抗力导致的经营失败给企业带来的民事赔偿以及法律纠纷。 一、对企业法律风险的认识 （三）企业实施法律风险管理的必要性： 首先是参与市场竞争的客观需要。企业在参与市场竞争过程中，面临众多的风险，其中大部分风险同时潜存法律风险，可能带来法律责任的承担。要提高市场竞争力，就必须管理法律风险。 其次是企业实现科学和谐发展的现实需要。当前，企业要保持快速、健康、稳定发展，就必须要对企业生产经营管理中的各种法律风险进行有效的识别、评估、控制、化解。反过来说，如果不重视法律风险管理，则发展成果可能有很大一部分将成为承担法律责任的“牺牲品”。因此，必须构建并创新法律风险管理机制，努力为科学和谐发展提供法律保障。 二、企业法律风险管理 （一）培育文化 企业文化是企业建立制度的基础； 企业要把普法教育和法律案例教育列入员工培训计划； 企业的董事、经理等领导层成员要高度重视并且率先垂范、身体力行 ； 强调每一名员工在法律风险管理活动中的积极作用。 二、企业法律风险管理 （二）构建体系 1、组织体系： 董事长、总经理 各业务主管领导 各业务部门 各业务人员 法律顾问、外部律师 法律事务机构、律师所 总法律顾问 组织体系示意图 二、企业法律风险管理 （二）构建体系 2、综合管理体系： ①领导体系 ②管理体系 ③服务体系 二、企业法律风险管理 （二）构建体系 3、专业管理体系： 企业法律风险管理建立在各专业风险管理的基础上，各业务管理系统，各级的业务主管部门，为法律风险所依存事项的主管和控制部门，自然也是法律风险管理的第一道防线，承担启动法律风险控制机制、与法律事务机构共同管理法律风险职责。 二、企业法律风险管理 （三）识别风险 1、收集法律风险信息： ①外部法律风险信息 ②内部法律风险信息 二、企业法律风险管理 （三）识别风险 2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险： ①对照分析 分析样表 风险险 风险 种类 风险 后果 风险 表现 风险 成因 具体 案例 序号 二、企业法律风险管理 （三）识别风险 2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险： ②识别归类 《风险识别一览表》见下页 风险识别一览表 二、企业法律风险管理 （三）识别风险 2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险： ③进行评估 风险评估表样 风险控制 目标 风险控制部门（单位） 风险管理责任部门（单位） 风险程度 风险种类 二、企业法律风险管理 （四）整章建制 1、内控制度：《企业总法律顾问制度》 等 2、审查论证制度：事前防范、事中法律控制为主的法律风险管理工作机制。 3、审查论证流程： 三、企业法律风险化解实例及其经验教训 例一：华宸公司诉北京运海公司、开滦连带支付240万元欠款建设工程合同纠纷案。 本案经验