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浙江省2015年上半年基金从业章节：基金信息披露概述考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、对基金经理操作风格的考察要点有__。 A．基金经理持股集中度情况 B．基金股票周转率情况 C．基金经理行业偏好情况 D．基金经理投资哲学 2、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。 A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格 3、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。 A．普通客户 B．次要客户 C．重要客户 D．持续购买客户 4、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。 A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 5、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。 A．诚信状况 B．经营管理能力 C．投资管理能力 D．内部控制情况 6、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____ A：营业税 B：印花税 C：增值税 D：企业所得税 7、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。 A．ETF通常采用完全被动式管理方法 B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行 C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价 D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 8、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 9、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。 A．风格稳健的 B．任职稳定、不经常变动公司的 C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D．任职期较长的(通常不低于3年) 10、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A．国家信用 B．公司信用 C．银行信用 D．商业信用11、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。 A．前端收费模式 B．后端收费模式 C．全额收费模式 D．净额收费模式 12、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。 A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值 13、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。 A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具 14、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。 A．中高风险 B．中等风险 C．低风险 D．高风险 15、ETF具有__的特点。 A．保本基金 B．指数基金 C．主动型基金 D．基金中的基金 16、以下说法正确的是____ A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 17、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。 A．20%；2年 B．30%；3年 C．30%；2年 D．20%；3年 18、关于基金监管目标，下列说法错误的是____ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：消除系统风险 D：推动基金业的规范发展 19、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。 A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市净率 D．平均市盈率 20、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。 A．25% B．30% C．45% D．50% 21、下列关于LOF的说法，不正确的有__。 A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍 C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制 D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账 22、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。 A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：中国人民