ISO14001環境管理體系審核案例分析.doc

案例分析题 根据下述事实，指出有无不符合项，如存在不符合项，不符合ISO14001：1996哪个条款， 并说明不符合的理由。 在一家大型企业的办公室中，审核员发现对周围社区居民的抱怨没有按书面程序中所述的方法进行处理。 审核员询问某一员工组织的环境方针，该员工不甚了解。 审核员查看组织的环境因素清单时，发现环境因素清单是在引进涂漆新工艺之前确定的，之后并没有对环境因素进行重新确定。 某棉织品公司制定了开发新型压制成型机的目标指标，也据此制定了方案，但到审核时发现方案一项未能实施，没有完成目标指标的要求。 一个饮料厂经过环境因素的识别和评价，认为塑料包装瓶的使用是一个重要环境因素，因此建立了相应的目标指标：1998年底全部完成塑料类物质的替代工作。根据目标指标实施方案时却没有达到预期的目的。 审核员在某污水处理站审核，作业指导书规定了要对排放污水的酸碱度（PH值）进行监控，查现场监测记录得知污水PH变化幅度很大，从3—11不等，询问员工应执行的标准是多少，员工说不清楚，因为文件中没有做出规定。 华星塑料厂努力推进ISO14001环境管理体系，在其年度指标中提出：1998年底，全面停止不可降解塑料的生产。相应的管理方案中有如下描述：“1998年6月安排技术员王宁、李启新去欧洲某塑料厂学习三个月并购买对方的技术，费用5万美元。”1998年8月内审时发现，两人并没有成行。经查，由于该厂今年新买了一块地，资金周转不灵，因此没有成行。 在公司某部门查阅内审记录和资料，其中“关于开展内部环境体系审核通知”中的日程及安排表中某月某日审核总务部、生产部，审核员为李某、张某，而发现李某是总务部科员，张某为总经办副主任，陪同人员解释说，两位同志审核业务较熟悉。 生产车间看某一岗位的员仅保留有0版的材料安全数据控制程序，而审核员在文件控制员处看到了1版的材料安全数所据控制程序。 某公司有污水处理设施及其监测设备，也有监测和测量的文件化程序，该组织测量的仪器十分先进且人员素质也较高，而当地环保部门抽测不达标。 某公司在环境管理方案中制定计划：1998年5月派技术部李、张、王三人到丹麦学习“绿色棉织品”技术，后来公司由于开发新项目，资金、人员暂时难以到位，导致该方案计划落空。 吉宝运输公司按合同约定为某发电厂提供运煤服务，在运输途中时有洒落煤屑且有煤灰飘散的现象，发电厂并没有对此做出要求。 某公司能源、纸张浪费较大，但却没有列为重大环境因素。 MSDS控制程序中有规定：“明示用的MSDS要进行日常管理，避免破损缺失。”但审核员在现场观察时却发现有些MSDS明示破损，字迹模糊难以辨认。 审核员与一名用三氯乙烯进行清洗作业的员工交谈，但询问他三氯乙烯的危害及预防措施时，他说他刚调来该岗位并且不具管理化学品的责任，所以不甚了解。 某审核员于对一机械加工厂的环境管理体系进行审核，在机械车间询问一名正在工作的员工：生产中产生大量的含油抹布如何处置，谁负责收集？员工按现场的作业文件EOP-023“含油抹布处置方法”回答说由员工自己收集，将抹布收集后放入专用的有害废物收集桶中，审核员要求该员工进行演示时，他却将抹布放入了生活垃圾桶中，经询问，该员工不知道那是生活垃圾桶。 公司定出了将电能消耗比上年同期降低20%的目标指标，也对员工进行了良好培训，结果用电还是超过了预期目标，审核员在现场观察到了该公司员工在中午就餐时有人走灯亮的习惯。 组织各层人员均经过培训，且培训计划、考试成绩俱全，但审核中发现中层管理人员环境意识比较薄弱。 审核员在某线路板厂污水处理站进行审核时，询问员工是否有操作程序，一名员工出示了编号为HZJ-123“污水处理作业指引”，审核员查看后了解是A版。之后审核员在文控中心调阅文件时也发现了编号为HZJ-123“污水处理作业指引”，但却是B版。 查阅A厂教育科培训档案，只有98年培训计划，没有实施记录。 某组织按标准要求建立并保持了用来确定并获取适合本组织的法律法规和其他要求的程序，审核员按适当的查阅途径却没有查到相应的法律法规记录。 工厂的污水处理池沉淀下来的污泥均由当地的天兴公司运送到污泥处理厂，工厂没有对天兴公司做出任何环境方面的管理规定。 在电视机厂的插件课，波峰焊工序中产生的锡渣已被评为公司的重大环境因素，但在现场发现仍然有许多员工将锡渣倒入了生活垃圾桶，请课长解释时，他说这确实是个问题，应请示环境管理小组编写一份文件化的控制规定。 组织最近发展了一个新项目，但没有评价新项目环境影响的程序。 某厂一车间内审时，因人手不够，临时把小王借来，小王是车间的一名段长。 在档案室查阅环境记录时，审核员看到近2年来的环境记录，但在环境记录控制程序文件中，规定环境记录应保存3年。 审核中经过交谈，审核员发现并非所有与环境管理体系建立有关的人员都知道公司内审和