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内.幕交易风险警示及案例.pdf 4页

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内幕交易风险警示及案例 来源:北京证监局 一、什么是内幕交易? 内幕交易行为,是指证券交易内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人,在 内幕信息公开前买卖相关证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖相关证券的 行为。 二、内幕人包括哪些? 内幕人是指内幕信息公开前直接或者间接获取内幕信息的人,包括自然人和 单位。其中,单位是指法人和其他非法人组织,包括公司、企业、事业单位、机 关、社会团体等。具体来说,证券交易的内幕人包括以下几类: 1.发行人的董事、监事、高级管理人员,包括其中自然人的配偶、父母、子 女以及其他因亲属关系获取内幕信息的人。 2.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际 控制人及其董事、监事、高级管理人员,包括其中自然人的配偶、父母、子女以 及其他因亲属关系获取内幕信息的人。 3.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员,包括其中自然人的配 偶、父母、子女以及其他因亲属关系获取内幕信息的人。 4.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员,包括其中自然人的 配偶、父母、子女以及其他因亲属关系获取内幕信息的人。 5.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管 理的其他人员,包括其中自然人的配偶、父母、子女以及其他因亲属关系获取内 幕信息的人。 6.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机 构的有关人员,包括其中自然人的配偶、父母、子女以及其他因亲属关系获取内 幕信息的人。 7.利用骗取、套取、偷听、监听或者私下交易等非法手段获取内幕信息的 人。 8.通过其他途经获取内幕信息的人。 三、内幕信息包括哪些? 1.公司的经营方针和经营范围的重大变化。 2.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。 3.公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要 影响。 4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况。 5.公司发生重大亏损或者重大损失。 6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化。 7.公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动。 8.持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司 的情况发生较大变化。 9.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定。 10.涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无 效。 11.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉 嫌犯罪被司法机关采取强制措施。 12.公司分配股利或者增资的计划。 13.公司股权结构的重大变化。 14.公司债务担保的重大变更。 15.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。 16.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责 任。 17.上市公司收购的有关方案。 18.中国证监会根据《证券法》的授权而规定的可能对上市公司证券交易价 格产生较大影响的其他重大事件及其认定的重要信息。 19.对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 四、内幕交易行为包括哪些? 符合下列条件的证券交易活动,构成内幕交易:第一,行为主体为内幕人; 第二,相关信息为内幕信息;第三,行为人在内幕信息的价格敏感期内买卖相关 证券,或者建议他人买卖相关证券,或者泄露该信息。 具体来说,内幕交易行为包括: 1.以本人名义,直接或委托他人买卖证券。 2.以他人名义买卖证券:直接或间接提供证券或资金给他人购买证券,且该 他人所持有证券之利益或损失,全部或部分归属于本人;或对他人所持有的证券 具有管理、使用和处分的权益。 3.为他人买卖或建议他人买卖证券。 4.以明示或暗示的方式向他人泄露内幕信息。 以单位名义实施内幕交易行为,且违法所得归单位所有的,应认定为单位的 内幕交易行为。在内幕交易中起决定、批准、指挥、授意、纵容等作用的人员, 包括单位的法定代表人和主管负责人,属于直接负责的主管人员。在内幕交易中 具体实施内幕交易行为并起较大作用的人员,包括单位的经营管理人员和职工, 属于其他直

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