陕西省基金从业资格中期票据试题.docxVIP

2016年陕西省基金从业资格：中期票据试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。 A．购买方式 B．购买价格 C．认购比例 D．认购期间 2、可以从__等方面分析基金产品特征。 A．基金类型 B．投资理念 C．投资策略 D．业绩基准 3、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。 A．10 B．20 C．30 D．50 4、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。 A．易入原则 B．可测原则 C．成长原则 D．识别原则 5、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。 A．投资风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．经营决策风险 6、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A：10 B：15 C：30 D：45 7、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 8、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。 A．基金资产核算 B．资金清算 C．信息披露 D．投资咨询 9、基金合同的主要披露事项不包括____ A：基金运作方式 B：基金收益分配原则 C：基金资产净值的计算方法和公告方式 D：风险警示内容 10、__是反映证券市场发展程度的重要指标。 A．证券市场价值 B．证券化率 C．证券市场指数 D．证券种类 11、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。 A．经营外汇业务资格 B．合格境内机构投资者资格 C．经营人民币业务资格 D．合格境外机构投资者资格 12、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。 A．《证券投资基金管理公司管理办法》 B．《证券投资基金运作管理办法》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《证券投资基金销售管理办法》 13、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____ A：投资标的不同 B：投资目标不同 C：组织形式不同 D：交易方式不同 14、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。 A．销售服务费 B．基金份额持有人大会费用 C．基金的赎回费用 D．基金的证券交易费用 15、关于理财经理，下列说法正确的有__。 A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品 B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险 C．了解客户的风险属性和投资偏好 D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解 16、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 17、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____ A：注册资本不低于5亿元人民币 B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C：从事证券经营等金融资产管理业务 D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 18、我国基金市场的监管主体是____ A：中国证监会 B：中国银监会 C：证券交易所 D：中国证券业协会 19、基金投资者是__。 A．基金的出资人 B．基金资产的所有者 C．基金的管理者 D．基金投资收益的受益人 20、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。 A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池 21、以下属于自律性组织的是__。 A．托管银行 B．证券公司 C．中国证券业协会 D．基金管理公司 22、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。 A．公募基金 B．私募基金 C．主动型基金 D．被动型基金 23、__是基金利润的最主要来源。 A．债券利息投资收益 B．买卖差价收入 C．股利利息收入 D．公允价值变动收益 24、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。 A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作