甘肃省上半年基金从业积极型股票投资策略三试题.docxVIP

甘肃省2016年上半年基金从业：积极型股票投资策略(三)试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。 A．行业集中度 B．持股集中度 C．基金持股的平均时间 D．股票周转率 2、__是满足投资者需求的手段。 A．产品 B．价格 C．渠道 D．促销 3、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。 A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100% C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证 D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障 4、__不追求取得超越市场表现。 A．主动型基金 B．被动型基金 C．增长型基金 D．混合型基金 5、基金管理公司内部控制制度由__组成。 A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册 6、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。 A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制 B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制 C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生 D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 7、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。 A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7 8、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。 A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具” B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资 C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成 D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行 9、下列职权中，可以由监事会行使的是____ A：检查公司财务 B：制定公司的具体规章 C：修改公司章程 D：审议批准董事会的报告 10、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。 A．使销售机构遭受财产损失 B．使销售机构受到法律制裁 C．使销售机构遭受声誉损失 D．使销售机构受到监管部门处罚11、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。 A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 12、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。 A．2000万元 B．5000万元 C．3亿元 D．5亿元 13、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。 A．财务状况 B．人力资源 C．内部控制 D．资格许可 14、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 15、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。 A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务 D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展 16、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。 A：基金注册登记结构 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 17、资本证券__。 A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B．持有人有一定的收入请求权 C．是有价证券的主要形式 D．是狭义有价证券 18、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。 A．份数 B．比例 C．资金 D．数量 19、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。 A．认股权证 B．认沽权证 C．认购权证 D．备兑权证 20、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。 A．运作方式不同 B．法律形式不同 C．投资目标不同 D．投资对象不同 21、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。 A．30 B．60 C．90 D．180