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123证券考试网
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2013年证券从业考试《证券交易》第一章考前辅导
第一章 证券交易概述
本章主要考点：
1.掌握证券交易的定义、特征和原则。
2.熟悉证券交易的种类。
3.熟悉证券交易的方式。
4.熟悉证券投资者的种类。
5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。
6.熟悉证券交易场所的含义。
7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
8.熟悉证券交易机制的种类、目标。
9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
10.熟悉证券交易所会员的日常管理。
11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。
12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。
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第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
一、证券交易的概念及原则
(一)证券交易的概念及其特征(掌握)
证券的概念
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易的概念
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
证券交易的特征
（1）流动性 （2）收益性 （3）风险性
?
【例1·多选题】证券交易的特征有( )。
A.收益性
B.流动性
C.安全性
D.风险性
『正确答案』ABD
『答案解析』证券交易的特征有：(1)流动性。(2)收益性。(3)风险性
?
【例2·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。( )
A.正确B.错误
『正确答案』A
『答案解析』证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
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