甘肃省基金从业资格操作风险模拟试题.docxVIP

2015年甘肃省基金从业资格：操作风险模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在对基金资产进行估值时，要考虑的因素有__。 A．估值频率 B．申购费率 C．交易价格 D．价格操纵及滥估问题 2、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 3、基金托管人资格由中国证监会和____核准。 A：中国银监会 B：中国人民银行 C：中国证监会的当地派出机构 D：国务院 4、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。 A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业发展 5、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A．5 B．15 C．30 D．45 6、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。 A．南方宝元债券基金 B．南方积极配置基金 C．南方避险增值基金 D．国投瑞银瑞福基金 7、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A．股票 B．基金 C．短期国债 D．高等级公司债券 8、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。 A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具 9、基金市场营销计划的主要内容不包括__。 A．目标市场和可能存在的问题 B．人力资源和企业文化 C．计划实施概要、市场营销现状 D．市场威胁和市场机会 10、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。 A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑11、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。 A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》 B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》 D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 12、以下属于金融远期合约的有__。 A．远期外汇合约 B．远期利率协议 C．远期股指合约 D．远期货币合约 13、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。 A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金监管人 14、备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．央行 15、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有__。 A．收入大部分用于消费 B．以双薪家庭为主 C．事业发展和收入均达到高峰 D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主 16、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。 A：发行方案 B：基金契约 C：托管协议 D：招募说明书 17、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。 A．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案 D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务 18、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。 A．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券 19、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。 A．基金份额持有人与销售代理人 B．基金份额持有人与基金管理人 C．基金份额持有人与注册登记人 D．基金份额持有人与基金份额持有人 20、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。 A．季度末 B．年度末 C．估值日 D．月度末 21、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。 A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管 B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程 D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 22、中国证监会基金监管部的主要职能有__。 A．负责涉及基金行业的重大政策研究 B．草拟或制定基金行业的监管规则 C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售