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第六章　　商事登记 一、商事登记概述 （一）概念 １．含义 商事登记，又称商业登记，是指商事主体或商事主体的筹办人，为了设立、变更或终止商事主体资格，依照法律规定向登记机关提出申请，并经登记机关核准登记的行为。 ２．行为性质 是商主体或其筹办人的申请行为与登记机关的审核行为相结合的综合性行为，性质争议： （１）司法行政行为，目的在于公示：公示商主体的基本信息 （２）行政审批、行政许可行为，目的在于监督管理 评价： （１）制度功能；（２）登记机关：国外司法机关；（３）审查性质 （二）特征 1．创设性 我国实行严格的强制登记主义：商主体资格的起始、终止和变更取决于商事登记生效的时间 2．要式性 表现为： （１）登记依据的要式：商事登记法 商事登记法，是指规范商事登记行为，确定商事登记机关、登记内容、登记程序等事项，调整商事登记关系的法律规范的总称。 我国尚未制定统一的商事登记法，分散在商事实体法和程序法中，主要包括：《企业法人登记管理条例》、《企业法人登记管理条例实施细则》、《企业名称登记管理规定》；《公司登记管理条例》；《合伙企业登记管理办法》等 （２）登记机关的要式：法定登记机关 （３）登记事项的要式：并非商主体的任何事项均须登记，仅为商事经营中的重要事项，一般包括包括： 《企业法人登记管理条例》第９条规定：“企业法人登记注册的主要事项：企业法人名称、住所、经营场所、法定代表人、经济性质、经营范围、经营方式、注册资金、从业人数、经营期限、分支机构。” （４）登记形式的要式：采取法定的格式 3．公示性 商事登记簿向社会公开，便于公众了解商主体的准确信息 二、商事登记的制度功能 1．确认商主体的资格，保护商主体的合法经营行为 通过商事登记，使商主体取得合法的商主体资格，并有权在法律确认的范围内实施商事行为，维护自己的合法权益 ２．有利于公众了解商主体的基本信息，维护交易安全 商事登记簿向社会公开，便于公众了解商主体的信用（注册资金）、能力（经营范围）和责任（组织形式） ３．有利于国家监督管理，维护良好的经济秩序 国家取得统计核算资料，能够有效对商主体进行监管；以实现经济宏观调控 三、商事登记原则 目前，我国商事登记原则主要包括： （一）强制登记原则 １．含义 强制登记原则，与任意登记原则相对而称，是指商主体资格的取得、变更和终止，必须登记。 《深圳经济特区商事条例》第８条规定：“商人的设立、变更和终止，应当依法律、行政法规和本条例向登记机关申请办理。” 理由：防止虚设商主体进行商业欺诈。 ２．内容： （１）商主体的设立、变更与终止必须登记，否则不会发生商事能力取得、变更和终止的法律效力 未经登记进行经营的，构成非法经营；非经注销不被认为主体资格丧失 （２）就商事登记法律规定的全部必要记载事项进行登记，未经登记不发生法律效力 （二）全面审查原则 １．含义 全面审查原则，是指登记机关对商主体提出的登记申请进行全面审查，不符合规定的，不予登记。 ２．审查内容通常包括：经营范围是否属于法律禁止或须经有关部门特许的；是否具备设立条件：如成员人数、注册资金、组织机构、住所等；商业名称是否符合法律规定等 （三）登记公开原则 １．含义 登记公开原则，是指商事登记应向社会公众公开的原则。 ２．内容 （１）登记申请公开；（２）登记程序公开；（３）登记公告；（４）登记事项公开等，第三人有权向登记机关请求查阅、抄录、复印登记簿及其附属文件 《深圳经济特区商事条例》第２１条规定：“任何人可以向登记机关申请查阅或复制有关商人登记事项的文件，但涉及商人商业秘密的文件除外。” 四、商事登记机关 （一）国外立法 １．行政机关：由行政机关办理商事登记，如美国、英国 ２．司法机关：由地方法院办理商事登记，如德国、韩国 ３．自律性机构；荷兰商会 （二）我国的商事登记机关：工商局 分级管理：全国性的公司、企业集团，在国家工商管理局办理登记；外商投资企业实行国家工商管理局登记管理和授权登记 其他公司在地方工商管理局办理登记 五、商事登记种类 （一）设立登记 设立登记，是指为使商人成立，并取得商人资格所进行的登记。是所有登记中的基础。 《企业法人登记管理条例》第１５条规定：“申请企业法人开业登记，应当提交下列文件、证件：(一)组建负责人签署的登记申请书；(二)主管部门或者审批机关的批准文件；(三)组织章程；(四)资金信用证明、验资证明或者资金担保；(五)企业主要负责人的身份证明；(六)住所和经营场所使用证明；(七)其他有关文件、证件。” （二）变更登记 变更登记，是指商主体因其存续中，出现登记事项的变更而进行的登记。 《企业法人登记管理条例》第１７条规定：“企业法人改变名称、住所、经营场所、法定代表人、经济性质、经营范围、经营方式、注册资金、经营期限，以及增设或者撤销分