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★精品文档★ 2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 –独家原创 PAGE1 / NUMPAGES1 合规员管理办法 　　合规员管理办法 第一章 总 则 第一条 为有效监测、识别、评估和控制合规风险，完善合规组织架构，根据《商业银行合规风险管理指引》、《XX省农村信用社合规管理工作指导意见》等规章制度的相关规定，结合XXXX农村商业银行股份有限公司(以下简称“本行”)实际，特制定本办法。 第二条 本办法所称合规员，包括专职、兼职合规员。 专职合规员是指合规部门专职从事合规管理的人员，兼职合规员是指本行在各职能部门、各经营单位设置的协助本部门、本单位负责人施行合规政策的人员。 兼职合规员由经营单位副行长或职能部门副职人员担任，未设副行长的经营单位由主管会计担任，未设副职人员的职能部门由熟悉条线业务的其他人员担任。 第三条 合规员应当尽职履行本办法所规定的职责，认真贯彻落实合规政策，推进合规文化建设。 第四条 合规员在职责范围内独立履行工作职责，有权获取必要的信息，其他人员发现违规行为、风险点或接到投诉时，应当及时向合规员提供相关信息。 第二章 任职条件 第五条 合规员应当具备下列条件： 1.具有较高的政策水平，熟悉相关法律法规、行业准则、规章制度; 2.具有良好的组织、沟通和协调能力，有较强的分析能力; 3.具有良好的业务素质，熟悉本行各项业务操作流程，具备相应的管理和工作经验; 4.具有较强的合规意识，工作责任心强; 5.品行端正、作风严谨、道德品质良好。 第六条 专职合规员由总行根据合规管理需要，优先从法律专业人员中选拔配备。 兼职合规员的设置，原则上各职能部门、各经营单位至少一人;职责较多的职能部门或经营规模较大的经营单位，可以按照合规管理的需要增设合规员。 兼职合规员的选任，由各职能部门、支行推荐，合规管理部考评，报行长室确定。 第三章 岗位职责 第七条 合规员是本行合规管理体系中的重要组成部分，专兼职合规员均应履行下列职责： 1.协助负责人贯彻执行总行的合规政策、制度办法等规范性文件，并予以监督; 2.协助负责人组织所在单位(部门)人员学习相关的法律法规、监管规定、合规风险管理指引等文件精神，引导全员合规; 3.有效监测、识别、评估和控制所在单位(部门)经营管理中的风险点，及时登记《合规检查跟踪系统》; 4.做好本单位(部门)员工的合规性咨询和业务辅导工作; 5.及时向合规部门报送所在单位(部门)合规报告、合规管理信息等; 6.向所在单位(部门)负责人以及合规部门提出合规管理的建议、意见。 第八条 专职合规员除须履行第七条规定的职责外，还应履行下列职责： 1.持续关注相关的法律法规、监管要求、规章制度、规范性文件的变化，协助部门负责人适时制定和维护本行制度办法，并监督贯彻情况; 2.协助部门负责人将全行适用的法律法规、监管要求、规章制度、规范性文件及时传达到相关部门和风险相关方; 3.处理除诉讼贷款外的法律事务，审核对外签订的合同、协议等法律性文件; 4.负责规章制度与流程的合规性审核，参与新业务、新品种开发的合规性审核; 5.协助负责人管理兼职合规员队伍，指导、监督其履行职责; 6.及时答复合规条线的相关咨询; 7.其他合规管理工作 第九条 职能部门合规员除须履行第七条规定的职责外，还应履行下列职责： 1.协助本部门负责人制定和执行本条线的年度检查计划，及时向合规部门报送本部门的检查通知或方案、检查结果; 2.参与本行以及合规部门组织的合规检查、合规培训、会议等其他活动; 3.协助编制本条线的制度办法、业务操作规程、合规手册，做好审核工作; 4.负责本条线的协议、合同等法律性文件的合规审核，对外有约束力的协议、合同还必须报送合规部门进行审核; 5、保管合规工作档案; 6、其他合规管理工作。 第十条 经营单位合规员除须履行第七条规定的职责外，还应履行下列职责： 1.参与对本单位重要业务、重要事项的讨论、会办(包括但不限于贷款会办)，并对合规管理情况进行有效监督; 2.开展日常性的合规监督或检查，及时登记《合规员日常检查登记簿》，对所在单位存在问题登记《合规整改落实登记簿》，督促责任人进行整改; 3.负责审查本单位会计、信贷类月(季、年)报表以及重要的临时性报表，做好报送工作; 4.对本单位的协议、合同等进行合规审核; 5.保管合规工作档案; 6.其他合规管理工作。 第十一条 合规员应当加强合规风险监测，密切关注其所在