评价手册资料--人力资源.docxVIP

风险点编号 风险点描述 责任单位 关键控制措施编号 关键控制措施 控制运行频率 控制痕迹 测试方法 制度索引 抽取样本量 测试人 控制设计是否合理 控制执行是否有效 测试发现（详细描述） 工作底稿索引 改进建议 改进责任人 附注 6.1-R1 未能制定与公司发展战略相一致的人力资源需求计划，导致公司人力资源无法满足发展战略或业务发展的要求，影响公司战略目标的实现 综合部 6.1-CA1 公司根据发展战略提出人员招聘需求或公司各部门根据生产任务、业务发展情况，提出本部门招聘需求，制定本部门年度需求计划，报综合部进行分析汇总后，再报公司领导审批 部门年度人力资源需求计划 1）查看部门年度人力资源需求计划和公司人力资源需求计划；2）检查人力资源需求计划是否经过相应的合理审批； 《阳泉煤业股份有限公司人力资源管理制度》 1 是 是 6.1-KZ1 6.1-R2 人力资源需求计划编制人员对岗位和人员配置不熟悉，导致人力资源需求计划不合理，影响公司日常经营的效率 综合部 6.1-CA2 综合部根据单位的岗位招聘计划，结合单位生产经营状况和人员结构状况，对其人员需求进行分析，制定年度需求计划 　 部门年度人力资源需求计划 1）询问公司年度人力资源需求计划的制定的流程并查并查阅书面的年度人力资源需求，查看其需求计划是否合理； 《阳泉煤业股份有限公司人力资源管理制度》 1 是 是 6.1-KZ1