经济责任审计述职报告提纲-大连工业大学审计处.DOC

大连工业大学中层领导干部经济责任审计 XXX任职期间履行经济责任情况述职报告 一、单位（部门）基本情况 （一）本人任职时间。 （二）任期内本单位的机构设置、主要工作职责范围和分工。 二、任职期间履行职责情况 （一）工作计划是否落实完成，任期内取得的主要业绩。（附工作计划、工作总结） （二）是否严格遵守国家的财经法规和学校的财经制度，有无违规违纪问题。（附任职期间审计报告） （三）制定和执行了哪些具体的管理制度。（附制度及文件） （四）内部控制制度是否健全、有效:（附内控制度、执行证据） 1.是否建立了内部控制体系，预算、收支、采购、资产管理、建设项目、合同管理等各项经济业务是否流程化，找出关键控制点，进行风险识别； 2.权利集中地重点领域和关键岗位建立制衡机制情况； 3.是否进行了不相容职责分离； 4.是否实行财务公开和财务民主决策。 （五）任期内单位的重要经济决策程序和执行情况，如内部分配事项，大额资金支出及与教学、科研、对外服务等相关的各类重大经济事项是否按程序进行，效果如何，有无重大失误。任职期间的重要投资、建设项目情况。（附相关会议记录复印件） （六）是否制定了“三重一大”决策制度并严格执行情况。（附相关制度及执行证据） （七）本人声明---有无账外账、是否私设小金库、是否截流收入、是否侵占公有资产。 三、单位（部门）经费使用情况 （一）各项收入是否严格按照财务收支两条线规定全部纳入学校财务统一核算。单位（部门）的各项收入中有无乱收费行为。本单位（部门）的支出项目名称。（此部分内容请用文字表述并填写下表） 经费明细表 金额：元 年度 收入金额 预算分配金额 预算支出金额 余额 2016 2017 2018 合计 说明：没有收入的单位（部门）“收入金额”填写“无”，有收入的单位（部门）请同时填写下表： 收费情况表 序号 项目名称 收费标准 收费依据 注：收费依据请注明批准单位和批准文号。 （二）任职期间单位经费使用情况。 （三）单位经费预算执行情况及绩效情况。 （四）债权、债务情况有无经济纠纷和遗留问题。（若没有此类问题，请直接用文字说明；若有此类问题请用文字说明并同时填写下表） 债权明细表 年度： 金额：元 序号 债务方 金额 事项 账龄 　 　 债务明细表 年度： 金额：元 序号 债权方 金额 事项 账龄 　 　 （五）任职期间重要合同情况说明。（若没有此类情况，请直接用文字说明；若有此类情况请用文字说明同时填写下表并附全套合同档案复印件） 合同明细表 编号 合同名称 合同金额 合同内容 合同执行情况 四、专项经费使用情况说明（若没有此类情况，请直接用文字说明；若有此类情况请用文字说明是否制定了专项经费管理办法并对任职期间专项经费管理情况进行总体说明，亦应说明是否专款专用，同时填写下表并附专项经费批准文件、验收报告、专项经费管理办法） 专项经费明细表 金额：元 年度 项目名称 项目金额 项目支出 项目余额 合计 　 五、资产情况 （一）单位（部门）资产情况，所在单位（部门）资产是否安全完整，使用效率如何。（用文字加以说明并填写附件2） （二）账外资产情况。（如有此类情况请填写附件3） （三）个人占有单位资源及资产情况说明。 六、任职期间廉洁自律方面的情况 七、对以往审计中发现问题的整改情况 八、任职期间上级各部门考核评价情况 九、其它需说明的事项 本人签字： 时间：