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IPO相关法规培训 李继祎;;学习方法;学习方法;公司法;公司法——公司的概念;公司法——公司的概念;公司法——有限责任公司;公司法——有限责任公司;公司法——有限责任公司;公司法——有限责任公司;公司法——有限责任公司;公司法——有限责任公司;公司法——有限责任公司;公司法——一人有限责任公司;公司法——国有独资公司;公司法——有限责任公司;公司法——股份有限公司;公司法——股份有限公司;公司法——股份有限公司;公司法——股份有限公司;公司法——股份有限公司;公司法——股份有限公司;公司法——董事、监事、高级管理人员;公司法——董事、监事、高级管理人员;公司法——公司债券;公司法——公司财务、会计;公司法——公司财务、会计;公司法——公司合并、分立、解散和清算;公司法——公司合并、分立、解散和清算;公司法——公司合并、分立、???散和清算;公司法——公司合并、分立、解散和清算;证券法; ;我国《证券法》第2条的规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。 证券法的基本原则 1、公开、公平、公正原则： 2、平等、自愿、有偿和诚实信用原则 3、守法原则。 4、分业经营、分业管理原则。 5、政府统一监督、行业自律管理与审计监督相结合原则。 ;公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。 股票发行是股份有限公司或其承销机构，以同一条件向特定或不特定的社会公众招募或出售股票的行为。股票发行一般有两种：一是设立发行，二、是增资发行。 公司成立后公开发行新股，应当符合下列条件： 　　(1)具备健全且运行良好的组织机构； 　　(2)具有持续盈利能力，财务状况良好； 　　(3)最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为； 　　(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 ;公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。公开发行公司债券，应当符合下列条件： (1)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元； (2)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十； (3)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； (4)筹集的资金投向符合国家产业政策； (5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平； (6)国务院规定的其他条件。 ;一般规定 1、 证券合法，必须是依法发行并交付的证券。 2、禁止证券在限制转让的期限内进行交易 3、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。 　　4、证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 5、交易形式合法 6、交易方式合法 7、特殊人员的交易规定 8、相关机构的保密义务 9、收费合理合法;股票上市交易的条件： 1、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行； 2、公司股本总额不少于人民币三千万元； 3、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上； 4、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。 证劵交易所决定股票交易的暂停和终止。 ;上市公司的持续信息公开 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。。 形式：定期报告——季报、中报和年报，临时报告，即重大事件公告。 公开的内容：招股说明书、公司债券募集办法、财物会计报告;（一）禁止证券内幕交易 （二）禁止操纵市场行为 （三）禁止欺诈客户的行为 （四） 禁止虚假陈述 （五）其他禁止交易的行为 ;指投资者为取得某一上市公司的控股权或实施对某一上市公司的兼并，依法定程序公开购入该公司发行在外的部分或全部股份的行为。 方式：要约收购、协议收购、其他合法;（一）证券交易所 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 中国的证券交易所是会员制法人。; （二）证券公司 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务： （一）证券经纪； （二）证券投资咨询； （