内控制度汇编.docx

关于成立某某中心内控制度建设 领导小组的通知 各部门： 为贯彻落实《行政事业单位内部控制规范（试行）》，提高某某中心的管理水平和风险防范能力，根据湘财会〔2016〕16号文件精神，特成立某某中心内控制度建设领导小组，负责对某某中心内控制度建设工作的指导、协调和保障。 一、组织领导 为加强对内控体系建设的组织领导，确保把某某中心的内控建设落到实处，某某中心成立内控领导小组。 组 长： 副组长： 成 员： 具体业务经办，由办公室负责牵头组织实施，向内控领导小组报告进度，并指定专人作为内部控制工作联络人，与上级内控建设和实施工作领导小组进行工作对接。 主 任： 副主任： 成 员： 二、内部建设总体规划 项目 时间 工作内容 阶段成果 1 2016.08.01 内控专题培训 普及相关政策知识 2 2016.08.03-8.15 开展风险评估 形成风险评估报告 3 2016.08.20-8.30 业务流程再造 编制流程图 4 2016.09.01-10.20 完善内控制度 对已有制度进行完善 对缺失制度进行编写 5 2016.10.25-11.30 内控制度汇编 完成内控制度的建设 三、具体实施步骤及计划 1、内控专题培训 由办公室负责组织针对国家相关政策及本单位制度进行培训，对比查找不足，拟定工作目标，确定内控建设组织实施计划。 2、开展风险评估 基于内控目标结合某某中心业务特点开展内部控制风险评估，建立风险评估机制，形成风险评估报告。 3、业务流程再造 根据“三定”方案，进行组织及业务流程梳理、再造，编制流程图。 4、完善内控制度 对照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》建立健全内部控制制度。 5、内控制度汇编 完成内控制度汇编，撰写《行政事业单位内部控制基础性评价报告》，报领导小组审核定稿。 特此通知。 某某中心 2016年7月25日 关于开展内控专题培训的通知 各部门： 按照湘财会〔2016〕16号文件要求，我中心拟组织一次内部控制专题培训，现将具体事宜安排如下： 一、培训内容 1.《财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》 2.《行政事业单位内部控制规范（试行）》 3.《单位制度汇编》 4.《财务相关制度汇编》 二、培训对象 中心全体人员。 三、培训时间、地点 培训时间：2016年8月1日上午9:00-12:00。 培训地点：三楼会议室 特此通知。 某某中心 2016年7月26日 签到表 会议名称 内控专题培训 会议时间 2016 年 8 月 1 日 9:00 会议地址 三楼会议室 序 号 姓 名 签 到 备 注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 序 号 姓 名 签 到 备 注 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 某某中心 内 控 制 度 汇 编 2016.11 目 录 1、预算管理制度………………………………………1 2、收入管理制度………………………………………4 3、支出管理制度………………………………………9 4、政府采购管理制度…………………………………13 5、资产管理制度………………………………………14 6、建设项目管理制度…………………………………20 7、合同管理制度………………………………………24 8、决策机制制度………………………………………27 预算管理制度 　　一、预算编制与内部审批 　　（一）编制收入预算 1、某某中心收入预算主要由财政拨款和非税收入组成。 2、坚持预算内与非税收入收支脱钩，各项非税收入严格执行“收支两条线”管理的原则。 　　3、对某某中心的收入预算进行审核、汇总，将可能实现的收入编入到预算中来。　　4、在预算编制与审核过程中，分析占有的资产、往来款等的使用效率，同时要保证本年度总体目标的实现。　　（二）编制支出预算 　　支出预算按照突出重点，压缩一般的要求，坚持预算资金保工资发放、保机构运转、保社会稳定、保重点支出的原则。预算内经费由工资福利支出(原人员经费支出)、商品和服务支出(原日常公用经费和业务经费支出)、对个人和家庭的补助、专项经费支出等组成,具体如下： 　　1、 工资福利支出：基本工资、津贴补贴、奖金、社会保障缴费(基本养老、基本医疗、工伤、生育等社会保险费、残疾人就业保障金)、伙食费、伙食补助费、其他工资福利支出。 　　2、商品和服务支出：办公费、印刷费、咨询费、手续费、水费、电费、邮电费、取暖费、物业管理费、交通费、差旅费、出国费、维修(护)费、租赁费、会议费、某某费、招待费、专用材料费、装备购置费、工程建设费、劳务费、委托业务费、工会经费、其他商品和服务支出。 3、对个人和家庭的补助：离休费、