2017三体系内部审核.pptVIP

* 审核人员的控制 审核工作纪律的控制 个人情绪的控制 团结协作的工作作风的控制 * 审核结果的控制(1) 以可追溯的客观证据为基础 不合格事实要得到受审核方确认 道听途说不能作为证据 以审核准则为准绳 审核组内部充分讨论，尽可能统一意见 * 审核结果的控制(2) 如何降低审核风险: --合理抽样：样本能代表总体 --深入审核：以审核证据为根据得出审核发现 --全面分析：汇总分析审核发现并结合综合信息得出审核结论 * 审核结果的控制(3) 掌握沟通技巧：多听少说 明确审核对象 注意观察和安全事项 特殊情况处理 ——一问三不知 ——高谈阔论 ——辩解/推卸责任 ——不确认事实 ——无法提供证据 ——发现其他异常 * 不 合 格 项 “不合格（不符合）”:未满足要求 不合格包括不合格品和不合格项 “要求”是指“审核准则”，可以包括：质量/环境/职业健康安全管理体系标准、适用的法律法规和受审核方的质量/环境/职业健康安全管理体系文件等 “要求”包括：明示的、通常隐含的、必须履行的 文件性、实施性和效果性不合格 * 不合格项的形成 质量/环境/职业健康管理体系文件不符合ISO9001/14001、GB/T28001标准的要求,即文件规定不符合标准 质量/环境/职业健康安全管理体系现状未按质量/环境/职业健康安全管理体系文件或适用的法律、法规的要求报执行，