国内外相关专业领域证照考试资讯汇总表.docVIP

PAGE 1 商學院各學系(所)國內外相關專業領域證照考試資訊彙總表 《證照業別：證券、期貨業》 編號 證照名稱 報考資格 測驗日期/方式 測驗科目 主辦單位 1 證券商 業務員 1.高中職以上畢業 2.普考及格 筆試：每季第一個週日。 電腦應試：每週一到週五。 1.證券法規概論與證券交易實務 2.證券投資概論與財務分析概要 證券暨期貨市場發展基金會 2 證券商高 級業務員 1.大學以上畢 2.高考及格 3.具證券或投信投顧業務員資格 筆試：每季第一個週日 電腦應試：每週一到週五。 1.投資學 2.證券法規與證券市場 3.財務分析 證券暨期貨市場發展基金會 3 證券投資 分析人員 專科以上學歷，且從事證券相關工作二年以上經驗 高考及格，且從事證券相關工作一年以上經驗 具投信投顧業務員資格，且從事證券相關工作一年以上經驗 具證券高級業務員資格，且從事證券相關工作一年以上經驗 筆試：每季第一個週日。 證券法規 會計及財務分析 投資學 總體經濟及金融市場 證券暨期貨市場發展基金會 4 期貨商 業務員 1.高中職以上畢業 2.普考及格 筆試：每季第一個週日。 電腦應試：每週一到週五。 期貨交易法規 期貨交易理論與實務 證券暨期貨市場發展基金會 5 期貨交易 分析人員 專科畢或已取得「期貨商業務員」資格者 94/3/6，94/6/5，94/9/4，94/12/4 期貨法規與職業道德 衍生性商品之風險管理 期貨、選擇權與其他衍生性商品 證券暨期貨發展基金會主辦 ( .tw) 6 投信投顧 業務員 以一般資格報考三科測驗科目者：1.專科畢 2.普考及格 3.具證券業務員資格 以具證券高級業務員資格報考者 只考一科 筆試：每季第一個週日。 投信投顧法規(具證券高級業務員資格者只考此科) 証券法規與市場 投資學與財務分析 證券暨期貨市場發展基金會 7 債券人員 大學以上畢 具證券商業務員資格者 具證券商高級業務員資格者 具投信投顧業務員資格者 具證券投資分析人員資格者 每年五月及十一月中旬各舉辦一次 債券法規 債券理論與實務 證券暨期貨市場發展基金會 8 資產證券化基本能力測驗 大學畢或已取得「證券商業務員」資格者 94/5/1，94/12/13 資產證券化理論與實務(含相關法規) 證券暨期貨發展基金會主辦 ( .tw) 9 票券商 業務人員 1.高中職以上畢業 2.普考及格 參見證基會網站 票券金融法規 票券金融實務 證券暨期貨發展基金會主辦 ( .tw) 10 股務人員 專科以上畢 具證券商業務員資格者 具證券高級業務員資格者 具投信投顧業務員資格者 具證券投資分析人員資格者 每年五月及十一月中旬各舉辦一次 股務作業法規 股務作業實務 證券暨期貨市場發展基金會 商學院各學系(所)國內外相關專業領域證照考試資訊彙總表 《證照業別：銀行業》 編號 證照名稱 報考資格 測驗日期/方式 測驗科目 主辦單位 1 理財規 劃人員 不限學歷、 不限年齡 現今規劃為每年上半年度、下半年度各舉辦一次 理財工具 理財規劃實務 台灣金融 研訓院 2 信託業 務人員 高中職畢業以上學歷 普考及格 現今規劃為每年上半年度、下半年度各舉辦一次 信託法規 信託理論與實務 台灣金融 研訓院 3 外匯人員（初階） 不限學歷、 不限年齡 現今規劃為每年舉辦一次 進口外匯業務 出口外匯業務 國外匯兌業務 台灣金融 研訓院 4 授信（初階） 不限學歷、 不限年齡 現今規劃為每年舉辦一次 授信法規 授信實務 台灣金融 研訓院 5 銀行內控 人員 不限學歷、 不限年齡 現今規劃為每年上半年度、下半年度各舉辦一次 銀行內部控制法規 銀行內部控制制度(一般金融類) 銀行內部控制制度(消費金融類) 台灣金融 研訓院 6 金融市場常識與職業道德-new 從業人員於95年8月1日後如欲報名另一種金融從業人員資格測驗時，則必須加考「金融市場常識與職業道德」測驗。 不定時 金融市場常識與職業道德 一、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 二、台灣金融研訓院 三、財團法人保險事業發展中心 四、中華民國產物保險商業同業公會 五、中華民國人壽保險商業同業公會 商學院各學系(所)國內外相關專業領域證照考試資訊彙總表 《證照業別：保險業》 編號 證照名稱 報考資格 測驗日期/方式 測驗科目 主辦單位 1 初級保險 業務員 國中以上學歷，滿20歲，且完成所屬公司基本教育訓練合格。 每週六舉辦 人身保險業務員資格測驗 中華民國人壽 商業同業公會 2 中級保險 業務員 凡連續登陸於同一公司滿一年以上，並完成第一年度在職教育訓練通報者 每月月初舉辦 人身保險業務員專業課程資格測驗 中華民國人壽 商業同業公會 3 投資型保險 業務員 一年內已參加過財團法人保險事業發展中心或所屬