证监会网站新股发行体制改革专题摘要.docVIP

关于证券发行当事人的法律义务 《证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 《证券法》第四条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 《证券法》第五条规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 ? 《首次公开发行股票并上市管理办法》（2006年，证监会令第32号）第四条规定，发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 《首次公开发行股票并上市管理办法》（2006年，证监会令第32号）第五条规定，保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。 ? 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（2009年，证监会令第61号）第四条规定，发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（2009年，证监会令第61号）第五条规定，保荐人及其保荐代表人应当勤勉尽责，诚实守信，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（2009年，证监会令第61号）第六条规定，为证券发行出具文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（2009年，证监会令第61号）第七条规定，创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。 ? 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年，主席令第63号修正）第四条规定，?保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。 保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年，主席令第63号修正）第二十三条规定，保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市。 发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年，主席令第63号修正）第二十四条规定，保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年，主席令第63号修正）第六十二条规定，中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查，保荐机构及其保荐代表人应当积极配合检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年，主席令第63号修正）第六十三条规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布。 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年，主席令第63号修正）第六十四条规定，自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。 ? 《证券发行与承销管理办法》（2012年修订）第三条规定，为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。 《证券发行与承销管理办法》（2012年修订）第十六条规定，?发行人及其主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 承销商应当保留推介、询价、定价过程中的相关资料并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价过程。 ? 《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》（证监会公告[2012]4号） 一、保荐机构应进一步健全保荐业务内控制度，强化对保荐代表人及其他项目人员的管理，完善立项、尽职调查、内核、质量控制、保荐项目持续追踪、工作底稿、工作日志、持续督导等保荐业务相关制度和保荐业务风险控制机制，切实提高保荐项目质量。 二、保荐机构应为保荐项目配备保荐代