投行业务相关行政处罚案例统计.docxVIP

发文日期 违法违规行为 处罚对象 处罚依据 处罚结果 2016年5月3日 非法持股 国信证券投行部业务三部负责人罗先进 《证券法》第一百九十九条；《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第三条第（三）项、第四条和第五条第（四）项 没收违法所得10,799,500元，并处以11,750,000元的罚款；终身证券市场禁入 2016年4月12日 违法买卖股票 国泰君安证券宋海龙 《证券法》第一百九十九条 没收宋海龙违法所得23,417.40元，并处以5万元罚款，罚没款共计73,417.40元 2015年10月30日 内幕交易 某证券营业部总经理的李某捷 《证券法》第一百九十九条；《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第三条第（三）项、第四条和第五条第（四）项 没收其违法所得并处以3倍罚款，终身证券市场禁入 2015年10月30日 内幕交易 罗某阳、罗某颖 《证券法》第一百九十九条；《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第三条第（三）项、第四条和第五条第（四）项 没收其违法所得446,920.26元，处以2,540,760.78元罚款，终身证券市场禁入 2015年10月16日 内幕交易 华泰联合保荐代表人广宏毅 《证券法》第一百九十九条；《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第三条