监理项目部审核检查表记录(现场)2012-8-1.docVIP

质量、职业健康安全及环境 管理体系审核检查表/记录(监理项目部及现场) JCC2-9-12.5-JT（修订日期：2012-08-01） 第 PAGE 4 页 审核 区域 检查 表号 管理体系标准 ?GB/T19001-2008 ?GB/T24001-2004 ?GB/T28001-2012 审核 内容 审 核 要 点 审核记录:记载所抽样样本(审核证据)审核发现(适当时)。 (注:若记录不够可记载在背页相应位置，并用标准条款号明示) （Q：7.1，7.2，5.4.1，5.5.1，E/S：4.3.3/4，4.4.1，） （Q4.2.3，E/S4.4.5） （E/S4.3.1， 4.3.2.） （Q5.5.3，7.2.3，E/S4.4.3，4.4.6C） （Q6.2，E/S4.4.2） （Q6.3（7.6），6.4，E/S4.4.1，4.4.7 ） （Q7.4，E/S4.4.6 （Q7.5.1-7.5.5, E/S4.4.6,4.4.7） （Q8.2.1，E/S4.5.1） （Q8.2.4, E/S4.5.1，E4.5.2） （Q8.3，E/S4.5.3/2） （Q8.4，8.5，E/S4.5.3/2） ●查《项目监理委托合同》《监理规划》《工程施工合同》等并与项目总监交谈以明确： 1）被监理工程概况（如：工程内容、地址、工程造价、审核时工程进度及在施部位或已完成总量的%比等）； 2）监理范围、服务要求（包括是否有附加的要求，即除了正常的合同条款（三控两管一协调）外，业主又在合同专用条款中授权和附加的内容，如：环保/健康/应急处置等）； 3）确立的监理目标是否与合同一致，并体现了监理工程实物质量和监理服务质量的目标； 4)是否针对E/S目标制定了管理方案，方案内容是否适宜； 5）是否根据监理范围配置了监理人员，并明确了各级人员的（QES）职责； 6）《监理规划》的内容是否满足“建设工程监理规范4.1.3条”、“监理委托合同”及现行法规对监理的要求； ●查阅《监理规划》、《专业/安全/文施监理细则》、《旁站监理方案》等策划文件并与项目总监交谈: 1）监理部组织机构、专项和旁站监理细则/方案/措施、监理服务各项制度（资料）等编/审/批的符合性； 2）外来文件的收/发控制情况； ●查阅1)EA/SA识别评价记录,及重大EA/SA控制措施的适宜性：（结合项目监理办公/监理活动范围观察结果，对环境因素/危险源识别评价完整性和合理性作出评价）； 2)适用法律法规和其他要求的收集和传递的符合性； ●查阅1）第一次例会纪要； 2）监理审批的“开工令、文明施工措施（包括排污、夜施、安康等方案/措施）”，与行政监管部门和外部相关方交流、答复和有关信息管理文件； 3）项监部内部沟通会议记录，及员工代表的职责落实记录； ●查阅1）对进场监理人员的 培训和教育是否满足要求（如：监理合同交底、进场安全教育、监理规划学习、职业道德教育及应急知识培训等记录）； 2）各级监理人员持证上岗的符合性； 查阅1）项目监理用基础 设施等资源的配置是否符合有关要求（建设工程监理规范3.3节），是否满足需求； 是否按规定的要求进行维护和管理（包括仪器的定检）； 2）工作环境是否适宜，是否为监理人员配置了相应的劳动防护用品，并符合要求； 3)应急准备的设施是否落实，是否参加了演练（或与施工方一起），应急职责是否清楚； ●与项目总监交谈，了解是否有“联合监理、平行监理委托的检测”等外包存在，是否按要求实施了有效的控制，并已将有关的E/S程序和要求通报外包方； ●现场观察和查阅“办公区域/监理现场/监理专业实施细则/安全监理细则/见证取样/巡视/平行检查/旁站/附加服务活动/监理工程师通知/监理例会纪要/联系单/备忘录/监理月报”等文件和记录，并现场与在岗监理人员交谈: 1)是否按“规范5.4.2和5.4.8条的要求”会同承建方技术人员对工程的“关键工序和重点部位（特殊过程）” 进行了确认，确认是否适宜； 2） 专业监理实施细则 的内容是否满足“规范4.2.3条”要求，并有针对性； 3）是否针对已确认的过程制订了“旁站监理计划”，计划内容是否满足相关要求（如:建质189号文）； 4） 安全监理实施细则的内容是否满足“建市248号文”的要求； 5）各项报验审批和验收是否满足要求：(抽查) a.施组/专项方案/措施/预案/计划等的报验审批符合性； b.进场机构和人员报验； c.进场设施和机具报验（包括计量和检测设备）； d.分包单位资格报审（规范5.2.6条的规定）； e.试验室考核（规范5.4.7条5个方面）； f.进场材料报验及见证取样； h.分部分项工程检验批报验； i.工程进度规范5.6节要求和计