贯彻银新监会《行政处罚方法》的几点思考.pptVIP

贯彻银监会《行政处罚办法》的几点思考 内容概要： 1、行政处罚的种类问题 2、行政处罚的立案问题 3、行政处罚的证据问题 4、行政处罚的定性问题 5、行政处罚的依据问题 6、行政处罚的相关程序问题 7、行政处罚中应关注的几个问题 8、行政处罚中需增强的几个意识 一、行政处罚的种类问题 （一）什么是行政处罚？ 行政处罚也称“行政罚”，是指特定的行政主体对被认为违反行政法律规范的公民、法人和其他组织所给予的一种制裁。　　 一、行政处罚的种类问题 （二）银行业监管部门行政处罚的种类？ （1）警告。  （2）罚款。  （3）没收违法所得。  （4）责令停业整顿。  （5）吊销金融许可证。  （6）取消董事、高级管理人员任职资格。  （7）禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事银行业工作。 （8）法律、行政法规规定的其他行政处罚。 一、行政处罚的种类问题 （三）行政处罚的特征？ 1、决定并实施行政处罚的主体为特定的行政主体。 　 2、行政处罚只适用于违反行政法律规范的行为。 　　3、行政处罚的对象一般为被认为实施了行政违法行为的公民、法人和其他组织。 　　4、行政处罚是违法者承担行政法律责任的一种表现形式。 　　5、行政处罚是一种以制裁为内容的具体行政行为。 一：行政处罚的种类问题 （四）行政处罚的地位 行政处罚是行政权力的一种形式。 行政处罚是对违法违规行为采取措施的一种形式。 行政处罚成立必须满足的几个条件 。 1、银监部门的行政权力 （一）规章规则制定权 （二）审查批准权 （三）检查监督权（如要求报送相关资料权；现场检查权；责令披露相关信息权；约见谈话权；责令整改权等） （四）对金融违法行为采取强制措施权 1、强制纠正权；2、强行处置权；3、查询权和申请冻结权；4、通知阻止出境权；5、申请司法机关禁止转移财产权；6、促成机构重组权；7、请求公安机关协助权。 （五）对违法行为的行政处罚权 （六）相关调查权 2、监管部门对银行业违法违规行为采取的措施 （一）对违反内部规定行为 督促措施：督促当事人按照内部相关规定进行内部处理和整改。 （二）对违反银监部门法律法规的行为 1、责令措施 （1）如责令对金融机构违法行为直接负责的董事、高管人员及直接责任人员给予纪律处分；责令限期整改等。 （2）责令的性质：1）责令主体为银监部门，但实施主体为银行业金融机构，因此不属于行政处罚；2）但由于责令主体为银监部门，所以属于具体行政行为，属于复议、诉讼等行政救济的范围。 2、强制措施（七类） 3、处罚措施 4、其他措施：通报、约见谈话、特别监管等 3、行政处罚成立的条件 事实清楚 证据确凿 定性准确 依据充分 裁量适当 程序合法 二、行政处罚案件的立案 1、立案条件：监督管理过程中或者收到举报、控告材料，发现涉嫌违法行为，经初步审查认为应当给予行政处罚的，填写立案审批表，予以立案。 2、立案批准人：银监会监督检查部门、银监局、银监分局负责人。 3、例外情况： 在现场检查过程中发现涉嫌违法行为的，可以先调查取证，再予以立案。 三、行政处罚的证据 1、证据的重要性 （1）证据是行政处罚的核心。 违法行为的证据是行政处罚成立的六个要件之一，也是行政处罚成立的核心，多数行政处罚的救济行为（如陈述和申辩、听证、复议、诉讼等）都是围绕证据展开的。 （2）行政部门取证和举证行为受到限制。 一是在某些时期取证受限。按照法律程序，在复议和讼诉期间，被复议或诉讼机构不能自行到被处罚部门取证；从法理上分析，处罚告知书下发后，如果当事人提出听证，在听证未举行前，也不宜自行对当事人进行取证。 二是举证受限。行政诉讼属于举证责任倒置，即行政相对人起诉行政机关时，不由行政相对方举证，而是由行政机关负举证责任。 三、行政处罚的证据 2、证据的作用 （1）证明银行业金融机构（或其他单位和个人）有关违法行为成立； （2）证明金融机构违法行为的相关责任人对违法行为负有直接责任。 （3）作为当事人提出陈述和申辩、申请听证、提请复议、提起诉讼等救济行为质证的依据。 （4）作为监管部门维持或支