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企业监事会职责 关于加强市国资委履行出资人职责企业监事会工作的指导意见 ( 试 行 ) 为促进 常州 市国有资产监督管理委员会 (以下简称市国资 )履行出资人职责企业 ( 以下简称出资企业 )监事会工作的规范化、制度化，确保依法履行监督检查职责，根据《中华人民共和国 公司法 》 (以下简称《公司法》 )、《中华人民共 和国企业国有资产法》 (以下简称 《企业国有资产法》 )、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《国有企业监事会暂行条 例》等法律法规，结合我市实际，对出资企业的监事会工作提出以下指导意见。 一、监事会的组成 (一 )监事会成员原则上不得少于五人，其中外部监事一 至二人 ;职工代表的比例不得低于三分之一 (规模较小的公司 , 可以设一至二名监事 ,不设监事会 ) 。 (二 )监事会设监事会主席一人。新设立国有独资公司监 事会成员、监事会届满换届的监事会成员、增补监事、监事 任期届满或因其他原因离岗需更换的监事，由市国资委负责 委派，职工监事由企业职工代表大会或职工大会选举产生 , 报市国资委董事监事工作办公室 (以下简称董监办 )备案 ;监事 会主席由市国资委按照干部管理权限和程序履行相关手续 后从监事会成员中指定。 (三 )监事会届满换届，原则上应提前二个月向市国资委 董监办提交换届申请报告，并附换届方案 ;更换、增补监事，原则上应提前一个月，向市国资委董监办提交更换、增补监 事申请报告，并附更换、增补方案。监事会因特殊情况，需延时换届，应向市国资委董监办提交书面申请报告。 (四 )监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以 连任 ;外部监事经市国资委考核合格的可以连任。 经市国资委批准，外部监事可以在一至三家出资企业监事会中担任相应职务。 (五 )监事会根据需要可以设立专门工作机构，并配备必 要的专、兼职工作人员。 二、监事的任职条件 (一 )监事的任职条件应符合《公司法》、《企业国有资 产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《国有企业 监事会暂行条例》等法律法规的要求。 (二 )参加市国资委组织的监事工作岗位业务培训，并接 受后续教育。 (三 )任职监事与任职公司不存在任何可能影响其公正履 职的关系，未曾在与其任职公司同行业的企业或有业务关系 的单位兼职。 (四 )任职监事应当严格遵守各项党风廉政规定和日常工 作行为规范，所任职企业发现其有违反相关规定行为的，有 权及时向市国资委董监办报告 ; (五 )任职监事不得对企业的重大违法违纪问题隐匿不报 ; 不得有与企业串通编造虚假检查报告的行为。 三、监事会的职权和义务 (一 )监事会行使以下职权： 1.监督检查公司贯彻执行有关法律、法规、规章的执行 情况以及董事会和高级管理人员履行职责的情况 ;对董事会重大决策、企业经营活动中数额较大的投融资和资产处置行 为等进行重点监控，并向市国资委、企业董事会提出建议 ; 2.监督检查公司财务，通过查阅财务会计及与经营管理 活动有关的其他资料，验证公司财务会计报告的真实性、合 法性 ; 3.监督检查董事、高级管理人员执行公司职务的行为， 对违反法律、行政法规、公司章程的董事、高级管理人员提 出罢免的建议。 4.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要 求董事、高级管理人员予以纠正。 5.提议召开临时董事会会议，监事会成员应列席董事会 会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议 ; 6.负责指导其全资子公司、控股公司监事会工作 ; 7.公司章程规定的其他职权。 (二 )监事会履行以下义务： 1.遵守企业章程，忠实履行监督职责，严格执行监事会 决议，对检查报告内容保密，不得泄露企业的商业秘密 ; 2.严格按照国家法律、 法规、政策以及财经纪律的规定， 正确行使监督权力，客观公正地评价和反映企业的经营、财务状况和领导人员的工作业绩 ; 3.向市国资委董监办提交相关工作报告，包括监事会换 届、延时换届申请报告 ;更换、增补监事申请报告 ;监事会决议和纪要 ;监事会年度工作报告、 专项检查报告、 日常检查报告等 ; 4.制定监事会年度工作计划和各项工作制度， 负责收集、 整理、分析各类监督信息资料 ,建立必要的企业信息资料库， 确保监督检查的规范性。 (三 )监事会主席行使以下职权： 1.召集、主持监事会会议，负责监事会的日常工作和对 监事会成员的管理 ; 2.检查监事会决议的实施情况， 审定、签署监事会报告、 决议和其他重要文件 ; 3.组织对企业董事会、高级管理人员履行职责情况进行 监督评价。 (四 )外部监事除与内部监事享有同等权利、履行同等义 务外，还须承担和遵守以下工作职责与履职纪律： 1.在年度和任期结束后，须向市国资委董监办提交书面 履职报告 (一般于每年 3 月底前提交上一年度的履职报告 ); 2.在公司召