环境管理体系认证-第九讲.ppt

首次会议 内审组成员、受审核部门的有关负责人等出席首次会议。 内部环境审核首次会议的目的： (1) 内审组和受审核部门相互介绍； (2) 再次确认审核目的和审核范围； (3) 简要向受审核部门说明内审的方法和程序； (4) 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； (5) 确认已具备审核组所需资源和设备； (6) 确认总结会议和末次会议的日期和时间； (7) 解释审核计划中受审核方不明确的部分。 二、内部审核中的沟通 1、内部审核组内部的沟通 2、内部审核组与受审核部门之间的沟通 3、内部审核组与内部审核归口管理部门之间的沟通 第五章 环境管理体系内部审核活动 第四节 现场审核活动的实施 三、信息的收集和验证 1、信息的作用和来源 2、信息收集的方法（面谈、观察、查阅、记录） 3、信息收集应注意的问题 4、现场内部审核的方式及方法 第五章 环境管理体系内部审核活动 第四节 现场审核活动的实施 内审的实施－现场审核 审核方法 提问和面谈-----是现场审核中用得最普遍的方法 如：与受审核的各级部门负责人、重要岗位人员、现场员工的交谈，可以判断对程序文件和作业指导书了解的程度和执行情况，作出对实施情况的判断。 查阅文件和记录-----是现场审核中必须采用的办法 查询的记录有：环境因素识别与评价记录、法律法规的获取与识别记录、培训记录、信息交流记录、文件控制记录、各运行控制程序所要求的各种记录、日常监测监控记录、不符合纠正措施记录、内审跟踪记录等。 现场观察-----发现审核证据 此方法用于判断受审核部门是否遵循了程序文件和作业指导书的要求，以此判断有没有重要的环境因素未被识别和控制。 内审的实施－现场审核 现场审核需注意之处： 审核组长要控制审核的全过程---包括审核计划、进度、气氛、纪律、客观性和审核结果等。 要科学地选择样本----应考虑到部门环境的复杂性；以及组织的目标、指标的完成情况和重大环境因素的控制情况； 充分利用检查表 当发现不符合时，应追根溯源 与受审核方共同确认事实 始终保持审核员应遵守的诫律 内审的实施－现场审核 关于客观证据 审核证据的收集来自面谈、文件审阅和对现场活动与情况的观察。 在实际审核中以下几方面可作为客观证据： （1）现场观察及文件审阅中存在的客观事实； （2）被访问的并对被审核的环境活动负有责任的人，其谈话可以成为客观证据，但还应注意，面谈取得的信息应通过独立的来源获取的支持信息予以核实。独立来源可包括观察、记录和现有的测试结果。对无法核实的信息应给以标识。传闻、陪同人员或与被审核的环境活动无关人员的谈话不能做为客观证据。 内审的实施－现场审核 审核的方式 （1）自下而上和自上而下的方法 自上而下：指先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。 自下而上：指先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中管理的部门去审核。 （2）正向和逆向的审核方法 按体系五大要素看做一个顺序，从环境方针－策划－实施与运行－检查与纠正措施－管理评审是正向，反之是逆向。 （3）按要素审核和按部门审核的方式 按要素审是指针对某一要素去审相关部门，并且涉及所有要素。 按部门审是指针对某一部门审有关要素，涉及所有相关部门和所有要素。 内审的实施－现场审核 具体实施注意事项： (1) 向受审核方说明内部环境审核的宗旨 内审员提问时要留意对方是否已明确，可以下面逻辑顺序来提问： a) 按重要程度； b) 按业务流程； c) 按场所顺序； d) 按时间顺序。 (2) 根据抽样结果，进行审核。 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织有代表性的对象进行审核。每一次内审要覆盖整个体系。 合理地选择样本 a．要做到随机抽样，如三条相同的生产线可抽取一条进行审核。但应注意不要事先决定抽取哪一条并通知受审部门，而应临时抽取，更具代表性。 b．样本要合理策划，尽量分布均匀 c．要善于发现体系中的主要问题 d．要注意收集体系运行有效性的证据 内审的实施－现场审核 (3) 收集审核证据 a) 观察在做什么； b) 提问要适当，使用5W1H，即： ● What 什么；● When 时间； ● Where 哪里； ● Who 谁； ● Why 为何； ● How 怎样 c) 验证受审核者的回答(收集审核证据)，做好记录，包括审核中作业的名称、文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。 (4) 根据检查表实施内部环境审核 (5) 判定不符合时，要经过审核部门负责人确认 不符合报告格式见：表4， 不符合报告示例见：表5， 不符合报告中“该写”与“不该写”的内容见：表6。 四、形成内部审核审核发现 1、内部审核审核发现的作用 2、