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重庆水务集团股份有限公司关联交易内部报告程序 PAGE PAGE 11 重庆水务集团股份有限公司 关联交易内部报告程序 为规范重庆水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司与公司关联方之间关联交易的内部报告，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易管理制度》制定本程序。 第一章 关联交易内容及报告标准 关联交易内容 公司关联交易是指公司及其控股子公司与公司关联方发生的转移资源或义务的事项，而不论是否收取价款，即按照实质重于形式原则确定，包括但不限于下列交易事项： 购买原料、燃料、动力； 销售产品、商品； 提供或接受劳务； 委托或受托销售； 与关联方共同投资； 在关联方财务公司存贷款； 租入或者租出资产； 提供财务资助； 提供担保； 委托或受托管理资产和业务； 转让或受让研究与开发项目； 签订许可使用协议； 赠与或者受赠资产； 债权、债务重组； 购买或出售资产； 对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 其他通过约定可能引致资源或义务转移的事项； 证券监管部门认为应当属于关联交易的其他事项。 以上第1至6项为日常关联交易见上交所《上市规则》10.2.12，系指公司及控股子公司与关联方发生的与 见上交所《上市规则》10.2.12 日常经营相关的关联交易，除日常关联交易以外的关联交易即为非日常关联交易。 关联方 公司及控股子公司与其关联方明细清单见附件一。 关联交易报告标准 单次关联交易金额是指实际发生或者预计发生的关联交易金额；累计关联交易金额指公司与关联方就同一标的或者公司与同一关联方在连续十二个月内达成的关联交易累计金额。本公司及其控股子公司发生的关联交易应按照下述标准进行报告或进行审议。 符合下列情况之一的应按照第二章第（二）条的报告路径进行报告： 在连续十二个月内，报告主体与同一关联自然人发生的单项交易金额达到30万元或同一类交易金额累计每达到30万元时； 在连续十二个月内，报告主体与同一关联法人发生的单项交易金额达到1000万元或同一类交易金额累计每达到1000万元时； 每年1月10日和7月10日前，公司各部门应分别将上一年度和上半年度本部门、本公司所应报告的关联交易汇总报告董事办，报告标准为在连续十二个月内，报告主体与同一关联自然人发生的单项交易金额达到30万元或与同一关联法人发生的单项交易金额达到300万元。 公司本部及控股子公司为关联方、实际控制人、股东提供的任何担保，不论数额大小，均应当按照第二章第（二）条的报告路径及时报告，在董事会审议通过后及时披露，并提交股东大会审议。 第二章 公司关联交易内部报告责任人及各部门报告职责 报告责任人 公司各部门和控股子公司对本部门或本公司职责范围内关联交易的内部报告负责，各控股子公司发生的关联交易事项由各控股子公司向集团公司相关部门报告后，再由各相关部门统一报告董事会办公室，公司各部门负责人和控股子公司法定代表人为报告责任人。 公司各部门和各控股子公司报告责任人应勤勉尽责，详细了解并收集整理所涉关联交易的相关资料，督促本部门（公司）报告联络人按照本制度规定及时履行报告责任。公司各部门和各控股子公司报告责任人应对报告内容的真实性、准确性、完整性承担责任。报告责任人和联络人应在报告事项文件上签字确认。 公司董事会办公室负责关联交易内部报告的收集并按有关程序处理和上报。 报告路径 公司各部门和控股子公司应确定关联交易内部报告工作联络人，由联络人负责具体报告工作。报告路径为：联络人——控股子公司法定代表人/公司部门联络人——公司部门负责人——董事会办公室——董事会秘书。 各部门及控股子公司确定报告联络人后应将报告联络人及负责人名单、联系方式提交董事会办公室备案。如有变更，应立即向公司董事会办公室书面报告变更情况。 公司董事、监事、高管报告职责 公司董事、监事、高管知悉关联交易信息时，应将相关信息内容以口头、书面或其他方式尽快通知董事会办公室，由董事会办公室完善关联交易内部报告手续。 各部门报告责任分工如下（排名靠前为牵头部门）： 购买原料、燃料、动力；（运行部） 销售产品、商品；（运行部） 提供或接受劳务；（人力资源部） 委托或受托销售；（运行部、财务部） 与关联方共同投资；（财务部﹑市场部） 在关联方财务公司存贷款；（财务部） 租入或者租出资产；（运行部、财务部﹑设备部） 提供财务资助；（含委托理财、委托贷款等）（财务部） 提供担保；（财务部） 委托或受托管理资产和业务；（财务部、市场部、运行部） 转让或受让研究与开发项目；（计划部、市场部） 签订许可使用协议；（运行部、市场部、办公室） 赠与或者受赠资产；（财务部） 债权、债务重组；（财务部） 购买或出售资产；（设备部﹑财务部） 股权性对外投资；