上海碳交易体系与市场进展情况.ppt

政府监管 机构 政府监管机构负责总体市场监管，相关机构依各自职能实施监管。 纳入配额管理的单位 监督管理 * 未履行报告义务： 主管部门责令其限期改正；逾期不予改正的，处一万元以上三万元以下罚款。 未按规定接受核查： 纳入配额管理的单位提供虚假、不实的文件资料，或隐瞒重要信息的，由主管部门责令其限期改正，拒不改正的，处一万元以上三万元以下罚款； 无理抗拒、阻碍核查机构开展核查工作，由主管部门责令其限期改正，拒不改正的，处三万元以上五万元以下罚款。 未履行配额清缴义务： 主管部门责令其限期内将未清缴部分补足，并处五万元以上十万元以下的罚款。 第三方核查机构责任、交易所责任、行政机关责任 约束机制 * 客户 客户 上海市纳入配额管理的单位可以直接成为自营类会员 代理 交 易 所 综合类会员 自营类会员 会员制度 在交易所进行碳排放交易的，应当是交易所会员。会员可以直接参与交易，客户必须通过会员的代理参与交易。 交易所会员分为自营类会员和综合类会员。 交易方式——挂牌交易 挂牌交易是指在规定的时间内，客户通过交易系统进行买卖申报，交易系统对买卖申报进行以买方为主的单向逐笔配对的公开竞价交易方式。 价格形成 价格优先、时间优先； 买入申报价格高于或等于卖出申报价格，则配对成交； 成交价——取买入申报价格、卖出申报价格和前一成交价三者中居中的一个价格； 开盘价——当日第一笔成交价。 收盘价——当日最后五笔成交的加权平均价。 全额交易 申报卖出碳排放产品数量不得超过其产品账户内可交易余额； 交易所不实行保证金交易，申报买入的产品金额不得超过资金账户可用余额。 会员买入或卖出的碳排放产品当日内不得卖出或买入。 交易方式——协议转让 协议转让，单笔交易超过10万吨以上应通过协议转让完成，交易双方通过交易所电子交易系统进行报价、询价达成一致意见并确认成交。 协议转让交易的成交价格由交易双方在当日收盘价的±30％之间协商确定。 协议转让申报 无交易所确认 交易所 确认 申报不成功 申报成交 申报不得撤销、变更 清算交收 （1）成交价格不纳入 交易所即时行情； （2）成交量在交易结束 后计入当日产品成交总量。 上海开展碳排放交易试点， 首先是落实十八大和十八届三中全会提出的建设生态文明制度的战略任务，适应应对气候变化新要求； 二是要充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好地发挥政府的统筹协调职能；还要注重符合上海实际，力争与国际规则接轨。 上海市试点启动 上海市碳排放2013年配额（SHEA13）——27元，6000吨 2014年配额（SHEA14）——26元，5000吨 2015年配额（SHEA15）——25元，1000吨 成交的企业分别为： 申能外高桥第三发电厂 中国石油化工股份有限公司上海高桥分公司 上海焦化有限公司 华能国际电力股份有限公司上海石洞口第一电厂 申能外高桥第二发电厂 中国石化上海石油化工股份有限公司 首日交易 谢 谢！ * * 上海碳交易体系与市场进展情况 环境污染和气候变化问题 * 环境能源领域的权益交易平台 科斯定理——产权界定 * 上海环境能源交易所主要从事组织节能减排、环境保护与能源领域中的各类技术产权、减排权益、环境保护和节能及能源利用权益等综合性交易以及履行政府批准的环境能源领域的其他交易项目和各类权益交易鉴证等。 为环境污染，碳排放定价 建立环境能源领域的市场化机制 1.1 成立情况 上海市人民政府沪府［2008］55号批复。2008年8月5日挂牌成立。 实现了“三个率先”，即项目挂牌率先、网络开通率先、业务启动率先。 1.2 改制工作 上海环境能源交易所在国家发改委的指导下和上海市政府的支持下，于2011年10月28日正式完成机构改革与增资扩股工作。 改制为上海环境能源交易所股份有限公司，成为国内首家股份制环境交易所，注册资本总计人民币2.5亿元。 《上海市人民政府关于同意上海环境能源交易所改制方案的批复》（沪府[2011]92号） 1.3 股东单位 引入了十家在节能环保领域有重大影响力的中央与地方企事业单位。 南南全球技术产权交易所 宝钢集团有限公司 华能碳资产经营有限公司（华能集团） 申能（集团）有限公司 上海市节能减排中心有限公司 上海联和投资有限公司 上海市电力公司 中国清洁发展机制基金管理中心 英大国际控股集团有限公司（国家电网） 上海联合产权交易所 1.4 改制揭牌仪式 2011年12月23日，