附件1福建省产业股权投资基金子基金管理机构遴选办法.docx

PAGE PAGE 1 附件1 福建省产业股权投资基金 子基金管理机构遴选办法 一、子基金管理机构基本条件 （一）具有国家规定的基金管理资质，已完成私募投资基金管理人登记和基金备案，有政策引导基金管理经验的团队优先； （二）管理团队稳定，专业性强，具有良好的职业操守和信誉，具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度； （三）原则上股权投资的经营管理规模不低于20亿元，注册资本不低于1000万元，近2年有较好业绩，或股东具有强大的综合实力及行业龙头地位； （四）至少有3名具备5年以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员，至少主导过3个以上股权投资的成功案例； （五）具备符合子基金要求的资金募集能力； （六）管理机构及其工作人员无违法违纪等不良纪录。 二、子基金管理机构的遴选程序 子基金管理机构采取社会公开征集方式进行遴选，具体包括以下步骤： （一）发布征集公告 通过网站、报刊等渠道发布征集子基金管理机构的公告，内容包括子基金的基本信息、管理机构应具备的条件、申请作为管理机构的办理程序等。 （二）签订初步合作意向 股权基金公司与征集到的管理机构进行首次面谈，根据面谈结果签订初步合作意向。 （三）意向管理机构申报材料 有意向作为发起人参与组建福建省产业股权投资基金子基金的管理机构(GP)需填报意向表，并提交申报材料。申报材料包括但不限于：股权投资基金子基金组建方案、签订的初步合作意向、管理团队情况、管理机制、运行机制等材料。意向管理机构应对申报材料的真实性负责，如有虚假将取消申报资格。 （四）专家评审 股权基金公司组织专家对各申报机构报送的材料进行评审，具体操作方法： 1.评审专家组成：包括投资行业、财务专业、高校教授级、所属行业、出资人、产业基金协调小组组成部门等有关专家及人员； 2.组织备选机构汇报答辩； 3.专家讨论，形成评审意见； 4.汇总综合评价投资方案，明确推荐名单。 （五）尽职调查 股权基金公司对选定的申报机构开展尽职调查，进一步落实基金发起人、投资计划等，细化参股基金组建方案等。 （六）确定管理机构 股权基金公司确定子基金管理机构后，通过福建投资集团报省金融办和股权基金协调小组办公室备案。 三、管理机构（GP)组建方案提纲要求 （一）申报机构(GP)情况： 1.概况 机构基本信息。其中包括机构主要管理人员以及至少3名从事5年以上股权投资基金相关经历的从业人员的介绍，并提供任职承诺。 2.机制 （1）健全的股权投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制和投资决策机制（需提供相关投资决策和投资关联流程规范文件或方案）； （2）健全的内部财务管理制度和会计核算办法（需提供财务管理制度，提供审计机构出具的相关财务报告）。 3.业绩 （1）过往管理经验，参与设立和管理股权投资基金的成功经验，3个以上成功案例简介，包括投资周期和年化收益率等； （2）品牌影响力。 4.募资能力 需提供子基金社会出资人出具的出资承诺函和符合合格投资者条件的承诺函，或管理机构兜底的出资额承诺。 5.服务水平 管理团队具有所投资领域的行业背景，能提供创业辅导、管理咨询等增值服务等后续服务介绍。 6.其他 管理机构及其工作人员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。 （二）子基金设立方案架构： 1.基金概况 包括：基金名称、发起人、注册地、基金规模、投资领域、投资地域、组织形式、主要社会发起人及出资额度、经营期限等简要情况。 2.基金设立的背景、宗旨和目标 包括：本地相关产业发展规划、产业发展机遇和条件、制约因素、本地出台的相关配套政策等。 3.基金运营方案 包括：基金管理架构简介、管理模式、投资领域、目标等。 4.发起人和管理团队介绍 包括：基金主要发起人名单及简介；基金管理团队主要成员介绍；目前任职和兼职情况；主要出资人情况及出资意向介绍（要附出资人的出资承诺函）。 5.基金募集计划及募集进度安排 6.项目储备情况 包括：项目介入深度、项目成熟度判断、拟投资金额及占比等。 7.基金社会发起人拟签订的发起人协议。