上海证 券交易所交易单元联通业务办 理指南(试行).docxVIP

上海证券交易所交易单元联通业务办理指南（试行） 2008年7月1日 　　（上海证券交易所2008年7月） 目录 一、交易单元联通业务概述二、联通圈的概念三、新建联通圈的业务类型及范例（一）单个交易单元构成联通圈（二）多个交易单元联通构成联通圈四、联通圈变更的业务类型及范例（一）主交易单元变更（二）子交易单元变更（三）联通圈拆分（四）联通圈合并五、交易单元联通业务相关制度六、附件和说明（一）交易单元联通变更流程业务网上办理指引截图（二）本指南说明 　　一、交易单元联通业务概述　　交易单元联通是指：凡在上海证券交易所（以下简称“本所”）市场进行证券交易的会员或者非会员机构，如拥有一个或一个以上的交易单元，则可以选择将所属的交易单元单独设立或将数个交易单元进行联通，并指定其中一个为主交易单元从而实现交易功能。需要改变交易单元联通状态的会员（机构）可以向本所提交申请，变更交易单元的联通状态。　　二、联通圈的概念　　联通圈：是指单个或者多个交易单元联通之后形成的交易单元联通圈，联通圈中的交易单元通过指定的主交易单元来实现交易功能。联通圈中的“联通交易单元”也可称为“子交易单元”。联通圈既可以由一个交易单元构成，也可以由多个交易单元构成，交易单元联通圈的一般构成如下图　　图（略）　　三、新建联通圈的业务类型及范例　　（一）单个交易单元构成联通圈交易单元