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上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法 第一章　总则 　　第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称“本所”）纪律处分和监管措施的实施，完善本所自律管理，维护本所市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本办法。　　第二条 对违反本所业务规则的监管对象实施纪律处分和监管措施，适用本办法。　　前款所称监管对象包括：　　（一）本所上市或转让的证券和证券衍生品种（以下简称“证券”）的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员；　　（二）本所上市公司的股东、实际控制人、收购人、破产管理人及其相关人员；　　（三）本所上市或转让证券的保荐人及其保荐代表人，上市推荐人；　　（四）证券服务机构及其相关人员；　　（五）本所会员及其董事、监事、高级管理人员；　　（六）本所业务规则规定的其他机构和人员。　　第三条 实施纪律处分和监管措施，应当遵循依规、公正、及时的原则。　　第四条 实施纪律处分和监管措施，应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节以及危害程度相适应。　　第五条 纪律处分由本所根据纪律处分委员会的意见作出决定并实施，监管措施由本所指定的监管部门（以下简称“本所监管部门”）或者本办法规定的其他主体决定并实施。　　第六条 纪律处分和监管措施可以单独或者一并适用。　　第七条 监管对象被本所实施纪律