15、QP7.4-2合同与分包管理控制程序.docVIP

15-- QP7.4-2合同与分包管理控制程序 B版 第 PAGE 1页共 NUMPAGES 10页 1 目的 本程序规定了分包合同管理的控制内容和方法，旨在通过对分包合同管理过程的控制，保证工程质量、施工的顺利进行，减少环境污染，防止安全、质量事故的发生。 2 适用范围 本程序适用于一公司对分包合同的控制与管理。 3 术语和定义 引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。 4 相关文件或引用文件 4.1 《中华人民共和国招标投标法》（中华人民共和国主席令[1999]21号）、《中华人民共和国招标投标法实施条例》（中华人民共和国国务院令[2011]613号、《标准施工招标资格预审文件》和《标准施工招标文件试行规定》（发改委等九部委第56号令）、《公路工程标准施工招标文件》（2009年版）、《中华人民共和国简明标准施工招标文件》（2011年版）、《中华人民共和国合同法》（中华人民共和国主席令[1999]15号）、《中华人民共和国担保法》(中华人民共和国主席令[1995]50号)、《中华人民共和国建筑法》（中华人民共和国主席令[2011]46号）、《中国铁建港航局合同管理暂行办法》、《第一工程分公司成本管理制度》、《第一工程分公司法律事务管理办法》、《第一工程分公司合同管理暂行办法》、《合同与分包管理控制程序》； 4.2《施工过程控制程序》、《不合格品控制程序》、《事件、不符合控制程序》； 4.3《产品的监视和测量控制程序》； 4.4《监视和测量装置控制程序》； 4.5《人力资源管理与培训控制程序》； 4.6《物资采购控制程序》； 4.7《记录控制程序》； 4.8《文件控制程序》； 4.9《环境因素识别、评价与控制程序》； 4.10《危险源辩识、风险评价与控制程序》； 4.11《中国铁建港航局集团有限公司合同管理暂行办法》； 4.12《中国铁建港航局集团有限公司项目管理办法（试行）》。 5 职责 5.1 一公司分管领导负责合同过程管理的审批。 5.2 一公司合同实行分类归口管理：工程建设合同、工程分包合同和劳务分包合同的管理归口到合约法规部；经济责任合同的管理归口到财务 部；设备合同、物资合同的管理归口到设备物资部，执行《物资采购控制程序》。 5.3 一公司合约法规部是分包管理的主管部门。负责本公司分包工程的审核和分包单位资格的审查工作；指导和协助项目部选定符合要求的分包队伍；及时向集团公司合同管理部门报送公司审定的新增分包商名单。 5.4 一公司技术质量部负责分包单位技术力量的审查；工程管理部负责对分包工程施工过程控制的管理和安全管理。 5.5项目经理部是分包工程管理的实施部门。负责分包商的选择、新增分包商的资格审查填报和上报工作；根据集团公司授权负责分包合同的签署和分包合同实施的管理工作；负责施工过程中的分包商过程评价、工程完工的分包合同履约评价。 6 工作流程及实施要求 6.1 工作流程图 工程分包工作流程图 分包项目申请 分包项目申请 分包项目审批 分包项目审批 （新增）分包商资格审查 （新增）分包商资格审查 合格N 合格 Y 选择分包商 选择分包商 分包合同的审批和签订 分包合同的审批和签订 分包施工过程控制 分包施工过程控制 合格 合格 整 整 改 N 合格 Y 合格 保留分包方资格Y 保留分包方资格 分包工程完工结算 分包工程完工结算 N 分包队伍的评价取消分包资格 分包队伍的评价 取消分包资格 纳入合格分包商名册　 纳入合格 分包商名册　 合格 Y N 6.2 实施要求 6.2.1 项目分包申请 分包工程开工前由项目部向一公司提出书面申请。 6.2.2 项目分包审批 分包申请由一公司合约法规部审核，经一公司分管领导审批后，项目部依据批准文件，方可进行工程分包的有关工作。 6.2.3 合格分包商的审查和选定 6.2.3.1 合格分包商选择 a) 合格分包商名册中的分包单位； b) 通过资格审查合格的新增分包单位。 6.2.3.2 对分包商的评价、选择以及重新评价应遵循的准则 分包商必须具备以下基本条件： a）具备“四证”，即施工资质证、法人营业执照、施工安全证、税务登记证； b）分包商的业绩良好、技术力量较强、具有性能良好的机械设备、足够的专业技术人员及管理人员； c）分包商的资金情况良好，能提供保证金或履约保函； d）在本公司承揽的分包项目施工中履约能力较好，项目部对其业绩评价必须是合格或优良。 6.2.3.3 对分包商的选择过程 项目部在进行分包工程前，应对照一公司颁布的最新《合格分包商名录》，根据经