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天治品质优选混合型证券投资基金 更新的招募说明书 （2013 年第2 次更新 ） 基金管理人：天治基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 重要提示 天治品质优选混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）于2004年11月19 日经中 国证券监督管理委员会证监基金字[2004]192号文核准公开募集。本基金的基金合同于 2005年1月12 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产 品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人中国民生银行股份有限公司复核，除特别 说明外，本次更新的招募说明书所载内容截止日为2013年7月12 日，有关财务数据截止 日为2013年6月30 日(财务数据未经审计)。 目 录 一、 绪言 1 二、 释义 1 三、 基金管理人 4 四、 基金托管人 15 五、 相关服务机构 23 六、 基金份额的申购与赎回 45 七、 基金的投资 55 八、 基金的业绩 69 九、 基金财产 70 十、 基金资产的估值 71 十一、 基金的收益分配 76 十二、 基金的费用与税收 78 十三、 基金的会计与审计 80 十四、 基金的信息披露 80 十五、 风险揭示 85 十六、 基金的终止与清算 87 十七、 基金合同的内容摘要 89 十八、 基金托管协议的内容摘要 99 十九、 对基金份额持有人的服务 107 二十、 其他应披露事项 109 二十一、 招募说明书的存放及查阅方式 111 二十二、 备查文件 111 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规和《天治品 质优选混合型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料 申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的 信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 本招募说明书阐述了天治品质优选混合型证券投资基金的投资目标、理念、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。 二、释义 在本招募说明书中除非另有所指，下列术语或简称具有如下含义： 基金或本基金 ：指天治品质优选混合型证券投资基金； 基金合同 ：指《天治品质优选混合型证券投资基金基金合同》及合同当事人对其做 出的修订； －1－ 招募说明书 ：指《天治品质优选混合型证券投资基金招募说明书》； 更新的招募说明书：指基金合同生效后每 个月公告一次的有关基金概要、基金投 6 资组合、基金经营业绩、重要变更事项和其