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上海证券交易所交易员管理细则（暂行） 1995年11月28日 　 　　（1995年11月28日上海证券交易所第二届理事会第四次会议审议通过） 　 第一章　总则 　　第一条 为加强对交易员的管理，规范交易员的行为，保障正常的交易秩序，根据国家有关法律法规、《上海证券交易所章程》及有关业务规则，特制定本细则。　　第二条 本细则所称交易员，是指取得本所交易员资格证书、由其公司委派进场进行交易业务的证券从业人员。　　第三条 本细则所称交易场所、包括本所交易大厅和与本所联网的交易大厅。　　第四条 本细则所称会员，是指取得本所会员资格的证券经营机构。　　第五条 本细则所涉其他专门用语，除作特别说明外，与本所有关业务规则中的同一专门用语相同。　　第六条 对交易员的管理，除国家法律法规和本所另有规定外，适用本细则。　　与本所联网的交易大厅，参照本细则实施对交易员的管理。 　 第二章　交易员资格 　　第七条 除法律法规规定外，具备下列条件之一的申请人可由会员选送向本所申请交易员资格：　　（一）大学毕业，已成为证券经营机构工作者；　　（二）大专毕业，从事证券或其他金融业务工作一年以上者。　　第八条 会员选送的申请人员，必须接受本所的交易员资格培训。在参加培训时需提供下列材料：　　（一）申请表（本所统一印制）；　　（二）身份证明；　　（三）学历证明；　　（四）会员开具的介绍信；　　（五）本所要求的其他材料。　　第九条 会员选送的申请人员在参加本所规定的培训并考核合格后，方能取得由本所统一颁发的交易员资格证书。　　第十条 已获得交易员资格者，仍须接受本所规定的年检和不定期参加本所举办的培训审核考试。对已不符规定要求及考试不合格者，本所有权撤销其交易员资格。 　 第三章　交易员注册和注销 　　第十一条 交易员在进入交易场所履行职务前，必须凭本所颁发的资格证书向本所办理注册登记。　　第十二条 交易员注册登记须向本所提供下列材料：　　（一）申请注册表（本所统一印制）；　　（二）身份证明；　　（三）本所颁发的交易员资格证书；　　（四）会员开具的介绍信；　　（五）本所要求的其他材料。　　本所受理所有材料并经审核无误后，方予办理注册登记，并发给其交易场所出入证。　　第十三条 会员拥有的每一席位限定注册登记两名交易员。如拥有三个或三个以上席位时，可在注册登记的交易员中指定一人为场内代表，并向本所报备。　　第十四条 会员如须将已注册登记在某一席位上的交易员更换至其他席位，须由会员开具介绍信，重新办理注册登记，并更换其出入证。　　第十五条 已注册登记交易员离开原会员，原会员须自该交易员离开之日起五个工作日内，持有关证明文件及应退还的出入证等，到本所办理交易员注销手续。　　未按规定办理者，由本所执行注销手续，并有权给予停止重新办理注册手续的处理。　　第十六条 已办理注销的交易员，如需再行进入交易场所履行职务，须根据本细则第十二条的规定重新办理注册手续。 　 第四章　交易员入场 　　第十七条 经注册登记的交易员进入本所交易场所时，须持本所发放的出入证，并按规定着装，佩戴统一标志。　　第十八条 交易员必须严格遵守国家法律法规及本所的规定，自觉配合市场监理人员维护正常的市场秩序。　　第十九条 交易员必须自觉维护交易场所的整洁、卫生和安全，爱护场内设备，不得在场内吸烟、饮食或进行其他违规活动。未经本所批准，交易员不得擅带外人进入交易场所。　　第二十条 交易员在履行职务时必须严格遵循公正、公平的交易原则。忠实执行委托指令，在交易中不得弄虚作假和人为操纵市场价格。　　第二十一条 交易员不得利用职务之便为自己或擅自为他人买卖证券。不得利用职务之便获取并向他人泄露尚未公开的证券市场信息。 　 第五章　交易员的流动 　　第二十二条 交易员离开所在的会员，应提前以书面形式向其会员报告。未按规定执行者，本所有权对其予以处理。　　第二十三条 会员同意交易员离职后，应自同意之日起五个工作日内，将交易员的离职原因及其他有关资料以书面形式向本所报告，并向本所办理交易员注销手续。　　第二十四条 具有下列行为之一者，会员不得再将其录用为交易员：　　（一）采取虚假、欺骗或者其他不正当手段取得交易员资格的；　　（二）严重违反本所有关规定，受到本所相应纪律处分的；　　（三）触犯刑法，受到司法机关刑事处罚的；　　（四）违反法律法规以及本所规定的其他情况。　　第二十五条 会员在录用原为其他会员的交易员后五个工作日内，须以书面形式向本所报备。　　第二十六条 本所将建立交易员档案数据库，会员在履行必要手续后可进行查询。 　 第六章　罚则 　　第二十七条 交易员违反本所规定及本细则，由本所视其情节轻重，分别予以下列处罚：　　（一）口头警