上海证 券交易所指定交易业务办 理指南(试行).docxVIP

上海证券交易所指定交易业务办理指南（试行） 2008年7月1日 　　（上海证券交易所2008年7月） 目录 一、指定交易业务概述二、指定交易的办理和撤销（一）指定交易的办理（二）指定交易的撤销三、指定交易状态的查询（一）指定交易当日查询（二）指定交易状态遗忘后的查询四、指定交易业务办理规范和要求（一）投资者不得办理撤销指定交易的特定情况（二）交易参与人的相关义务五、指定交易业务相关制度六、附件（指定交易协议书参考范例和相关制度摘要）指定交易协议书参考范例《上海证券交易所指定交易实施细则》《上海证券交易所交易规则》 　　一、指定交易业务概述　　指定交易是指：凡在上海证券交易所（以下简称“本所”）市场进行证券交易的投资者，必须事先指定本所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者交易业务单元（以下简称“交易单元”）参与本所市场证券交易的制度。本所市场交易参与人以及交易参与人的客户（投资者）均应遵守本所发布的《上海证券交易所指定交易实施细则》。　　二、指定交易的办理和撤销　　（一）指定交易的办理交易参与人（本所会员机构）为投资者办理指定交易业务，需经过签订指定交易协议、办理指定交易两步：　　1、交易参与人与投资者签订指定交易协议交易参与人应当与投资者签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。（指定交易协议范例参考本文附件）　　2、交易参与人为投资者申报指定交易指令交易参与人与投资者签订指定交易协议后，交易参与人可根据投资者的申请向本所交易主机申报办理指定交易手续。申报代码：799999，买入价格为1，数量1。本所接受申报时间：每个交易日的9∶15至9∶25、9∶30至11∶30、13∶00至15∶00。指定交易确认方式：本所交易主机收到指定交易申报后即刻生效并向交易参与人返回申报确认信息。　　（二）指定交易的撤销办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由原交易参与人完成向本所交易系统撤销指定交易的指令申报。申报一经确认，其撤销即刻生效。申报代码：799998，买入价格为1，数量1。本所接受申报时间：每个交易日的9∶15至9∶25、9∶30至11∶30、13∶00至15∶00。撤销指定交易确认方式：本所交易主机收到撤销指定交易申报后即刻生效并向交易参与人返回申报确认信息。　　三、指定交易状态的查询　　（一）指定交易当日查询指定交易指令经申报确认后即刻生效，申报指定交易的交易日结束、完成清算交收后，申报指定交易成功的投资者可以在指定交易会员营业部查询到本人所持有的沪市证券的余额。　　（二）指定交易状态遗忘后的查询投资者如遗忘本人证券账户的指定交易状态和指定交易的证券营业部，可通过本所互联网站，在指定交易查询栏目中输入证券账户和身份证号码等资料后进行查询。网站参考图片如下（红色箭头所指示处）：　　图（略）　　四、指定交易业务办理规范和要求　　（一）投资者不得办理撤销指定交易的特定情况投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：　　1、撤销当日有交易行为的；　　2、撤销当日有申报；　　3、新股申购未到期的；　　4、因回购或其他事项未了结的；　　5、相关机构未允许撤销的。　　（二）交易参与人的相关义务投资者办理指定交易后，交易参与人须为投资者提供下列服务：　　1、提供全面的证券委托、查询等服务。　　2、为投资者办理自动领取现金红利（包括各种权益，债券利息，对付债券本息）等业务。　　3、提供投资者指定交易账户下证券的对帐服务。　　4、除投资者有未履行交易交收义务等情况，不以任何理由拖延或者拒绝办理投资者撤销指定交易的申请。　　五、指定交易业务相关制度　　本所现行涉及指定交易业务的相关制度包括：　　《上海证券交易所指定交易实施细则》（2007年5月15日起实施）　　《上海证券交易所交易规则》（2006年7月1日起实施）　　《上海证券交易所会员业务规范指引》2003年2月28日发布　　《上海证券交易所会员自律准则》2003年2月28日发布　　《上海证券交易所会员管理规则》（2007年5月1日起实施）　　六、附件（指定交易协议书参考范例和相关制度摘要） 指定交易协议书参考范例指定交易协议 　　第一条 甲乙双方根据《上海证券交易所指定交易实施细则》及其有关规定，经过自愿协商，甲方选择　　　　　　公司为其证券指定交易的代理商，并以其所属的乙方为指定交易点。乙方经审核同意接受甲方委托。　　第二条 指定交易的证券品种范围，以在上海证券交易所上市交易的证券为限。　　第三条 本协议书签订当日，乙方应为甲方完成指定交易账户的申报指令，如因故延迟，乙方应告之甲方，并最