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上海证券交易所自律管理听证实施细则 　　第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称本所）自律管理听证程序，提高自律管理的公正性和透明度，保护监管对象合法权益，根据《证券交易所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所复核实施办法》及本所其他相关业务规则，制定本细则。　　第二条 本所在纪律处分审核、终止上市审核、复核过程中，做出以下自律管理决定前，根据监管对象申请或者自律管理需要举行听证会，听取监管对象的陈述及申辩意见：　　（一）公开谴责、公开认定不适合担任相关职务、暂停或者限制交易权限、取消交易参与人资格、取消会员资格、认定为不合格投资者、收取惩罚性违约金的纪律处分决定；　　（二）股票、公司债券的终止上市决定，但根据监管对象申请终止上市，以及因公司债券到期、募集说明书约定或公司债券发行人解散、依法被责令关闭、被宣告破产等情形终止上市的除外；　　（三）复核决定，但作出原自律管理决定过程中已经举行听证的除外；　　（四）本所认为需要举行听证的其他自律管理决定。　　第三条 本所就纪律处分事项举行听证的，由本所纪律处分委员会组织召开听证会。　　本所就终止上市事项举行听证的，由本所上市委员会组织召开听证会。　　本所就复核事项举行听证的，由本所复核委员会组织召开听证会。　　第四条 本所拟做出本细则第二条规定的自律管理决定的，应当在向监管对象送达的事先告知文件中，载明监管对象享有申请听证的权利。　　第五条 监管对象申请听证的，应当在收到事先告知文件后5个交易日内向本所监管部门提交载明申请听证事项及申辩理由的书面听证申请。逾期未提出书面听证申请的，视为放弃听证权利。同一事项的部分监管对象放弃听证权利的，不影响其他监管对象申请听证。　　收到纪律处分听证申请后，本所监管部门决定不向纪律处分委员会提出纪律处分建议的，将告知申请人因纪律处分流程终止而不举行听证。　　第六条 监管对象未提出听证申请，本所认为需要就相关事项举行听证的，也可以决定举行听证。　　第七条 听证申请符合规定的，本所收到后5个交易日内向监管对象发送听证受理通知书。听证申请不符合规定的，本所不予受理。　　第八条 监管对象可以在收到听证受理通知书后5个交易日内，就听证事项向本所提交书面陈述或申辩意见、证据材料。逾期提交材料的，不纳入听证范围。　　监管对象可以委托律师事务所、会计师事务所等专业机构，就听证事项出具书面意见。　　第九条 本所在听证会召开5个交易日前向监管对象发送听证通知书，并载明以下事项：　　（一）听证的时间、地点；　　（二）听证的程序；　　（三）听证的纪律及其他注意事项；　　（四）其他相关事项。　　第十条 有下列情形之一的，听证可以延期举行：　　（一）因不可抗力致使听证无法按期举行的；　　（二）监管对象因正当理由申请延期举行听证且经本所同意的；　　（三）监管对象在听证会开始时申请回避理由成立，且因无法即时更换被申请回避人员致使听证无法按期举行的；　　（四）本所认为需要延期听证的其他情形。　　监管对象因正当理由申请延期举行听证的，应当在收到听证通知书后3个交易日内书面提出。　　延期举行听证的情形消除后，本所及时安排召开听证会。　　第十一条 监管对象为个人的，应当亲自参加听证。确有正当理由不能亲自参加并经本所同意的，可以委托1名熟悉听证事项情况的人员参加。　　监管对象为单位的，应当由法定代表人或者其授权的1名熟悉听证事项情况的本单位工作人员参加听证。　　第十二条 听证会由相应委员会的委员参加，其中1名为听证召集人。听证召集人由相应委员会主任委员或本所指定的委员担任。　　听证会秘书负责会议材料接收、听证通知发送、会议记录等事务。　　第十三条 听证委员、听证会秘书认为自己与听证事项有利害关系或者其他关系可能影响案件公正处理的，应当自行回避。监管对象认为听证委员、听证会秘书与听证事项有利害关系或者有其他关系可能影响案件公正处理的，有权以口头或者书面形式申请其回避。　　监管对象提出回避申请，应当在听证开始前提出，并说明理由；回避事由在听证开始后知道的，也可以在听证结束前提出。相关人员是否回避，由听证召集人决定；听证召集人回避，由相应委员会主任委员或者本所决定。　　第十四条 听证会按下列程序进行：　　（一）听证会开始前，由听证会秘书查明监管对象、本所监管部门的承办人员（以下简称承办人员）等听证参加人是否到场，将相关情况告知听证召集人并宣布听证纪律；　　（二）听证召集人核对听证参加人，宣布出席听证的委员、听证会秘书名单，告知听证参加人在听证中的权利义务，询问监管对象及被委托人是否申请回避；　　（三）听证召集人宣布听证开始和案由；