陕西师范大学附属教育集团招商银行反洗钱测试试卷(第一次全行测试题).docVIP

PAGE PAGE 10 附件 招商银行反洗钱知识测试卷 姓名： 行部： 得分： 一、填空题：（21分） 1. 是金融机构反洗钱工作的监督管理机关，　 是大额交易的情报监测机关。 2. 负责对 工作进行监督管理。国家外汇管理局制定大额、可疑外汇资金交易报告制度。 3.金融机构应建立客户 ，审查在本机构办理存款、结算等业务的客户的身份。金融机构为个人客户开立存款账户、办理结算的，应当要求其出示 ，进行核对，并登记其 。代理他人在金融机构开立个人存款账户的，金融机构应当要求其出示 ，进行核对，并登记被代理人和代理人的身份证件上的姓名和号码。 4.2003年1月3日发布的2003年第1号中国人民银行令《金融机构反洗钱规定》对洗钱的定义是“将 、 、 、 或者其他犯罪的违法所得及产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。 5.典型的洗钱的过程通常被分为三个阶段，即 、 、 阶段，每个阶段都各有其目的及运