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南开经济研究 2008 年第3 期 NANKAI ECONOMIC STUDIES No.3 2008 收入流动性测度研究述评 王朝明 胡棋智* 摘 要:本文以对收入流动性的测度为中心展开综述，介绍了收入流动性与收入流动性 测度的基本概念，对收入流动性测度的重要的工具-一转换矩阵做了详细说明。重点介绍 了两种代表性的测度路线一一收入流动性测度的公理方法和福利方法，并进一步评介了公 理方法中的相对收入流动性与绝对收入流动性的测度方式，以及福利方法中的King 指标和 Chakravarty-Dutta-Weymark 指标。此外还简介了收入流动性排序的不同做法，并简要介绍了 其他非主流的测度方式。最后做了简单的评论与展望。 关键词:收入流动性测度;公理方法;福利方法;收入流动性排序 人们很早就发现，简单使用基尼系数等基于截面收入数据的指标对收入不平等状 况进行描述并不理想，而基于面板收入数据提出的收入流动性测度则为经济学家提供 了新的视角。与基尼系数相比，收入流动性测度更完整地衡量了收入不平等的真实状 况，因此自上个世纪 50 年代以来引起西方经济学界的广泛关注，并于近年来也受到了 国内经济学家的充分重视。不过总体而言，国内学者绝大多数对这一概念还比较陌生， 很多人甚至仍将收入流动性( Income mobility )与流动性( Liquidity )过剩混为一谈， 因此，为了厘清人们概念上的误区，并方便人们在该领域里的进-步研究，本文在此详 细推介了该测度指标。 一、收入流动性及收入流动性测度 (一)收入流动性概念的提出及对其研究的意义 1.收入流动性概念的提出 我们经常会遇到一个令人困惑的问题:某些国家和地区的单年度基尼系数很高 (逼近甚至超过国际警戒线) ，但并没有出现预期的由于高度不平等而带来的动荡与 不稳定现象。但简单将其归因于各国特殊的文化背景与阶层结构的做法显然不能从根 本上解释这一悖论，因此，经济学家质疑基于截面数据的不平等测度指标的可靠性，并 开始考虑一个更长时段的收入不平等问题，这就形成了对收入流动性的研究。与基尼 系数相比，收入流动性能够更完整地衡量收入不平等的真实状况，这从一个著名的例 子就可以得到证卖(王海港， 2005) :在有两个人 i 和 j 的经济单位，以X = (1j) 0) 表 j * 王朝明，西南财经大学经济学院(邮编 610074) , E-mail: wangcm@: 胡棋智，西南财经大学经济 学院(邮编 610074) , E~mail: huqizhi8204@126.com. 131 王朝明、胡棋智:收入流动性濒tl 度研究述评 示两个人在第一年的收入分布，以X =CO , 1) 表示这两个人在第二年的收入分布。 2 i 单纯从截面上考察，两年的基尼系数都是 1 ，极度不平等，但实际上如果把两年看成斗 个完整的时间段，再假设完善的金融体系中两人可以通过借贷和储蓄来平滑自己的收 入(这个假设一般是合理的) ，那么每个人都有相同的机会得到全部收入，各自的期 望收入为 112 ，这就是一个绝对平等的社会了。 为了说明收入流动性这个概念， Schumpeter 有一个著名的比喻。他将收入分配比 作宾馆，不同的收入水平代表着不同的等级或质量的房间，旅客们住在不同质量的房 间里，一段时间以后，房间开始易主，原来享有豪华间的旅客可能被迫住进了地下室， 而普通标间的旅客则有可能住进豪华间。在-个给定的夜晚，旅客居住在不同的房间 所体现出来的这种差异就是收入分配中的不平等，而一段时间以后同一批旅客们在不 同质量房间之间的搬动就构成了流动性。当然 Schumpeter 的比喻隐含了其特