中小企业板规则汇编第十三版20110310.doc

中小企业板规则汇编 深圳证券交易所 二○一一年三月 说 明 一、为方便中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员等系统学习、掌握中小企业板上市公司信息披露和规范运作的相关规定，特编印此书。 二、本《规则汇编》仅收录了深圳证券交易所制定的适用于中小企业板上市公司的特别规定、指引、备忘录等，各上市公司应同时遵守有关法律、法规、规章及本所制定的其他规定。 三、本《规则汇编》由深圳证券交易所中小板公司管理部编辑，我们将根据相关规则的制定、修改情况对本《规则汇编》及时进行修订。 深圳证券交易所中小板公司管理部 二○一一年三月 目 录 第一部分 特别规定 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc287512847 深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定 PAGEREF _Toc287512847 \h - 1 - HYPERLINK \l _Toc287512848 中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定 PAGEREF _Toc287512848 \h - 3 - 第二部分 规范运作指引 HYPERLINK \l _Toc287512849 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 PAGEREF _Toc287512849 \h 8 HYPERLINK \l _Toc287512850 第一章 总则 PAGEREF _Toc287512850 \h 8 HYPERLINK \l _Toc287512851 第二章 公司治理 PAGEREF _Toc287512851 \h 8 HYPERLINK \l _Toc287512852 第三章 董事、监事和高级管理人员管理 PAGEREF _Toc287512852 \h 13 HYPERLINK \l _Toc287512853 第四章 股东、控股股东和实际控制人行为规范 PAGEREF _Toc287512853 \h 33 HYPERLINK \l _Toc287512854 第五章 信息披露 PAGEREF _Toc287512854 \h 47 HYPERLINK \l _Toc287512855 第六章 募集资金管理 PAGEREF _Toc287512855 \h 51 HYPERLINK \l _Toc287512856 第七章 内部控制 PAGEREF _Toc287512856 \h 58 HYPERLINK \l _Toc287512857 第八章 投资者关系管理 PAGEREF _Toc287512857 \h 70 HYPERLINK \l _Toc287512858 第九章 社会责任 PAGEREF _Toc287512858 \h 72 HYPERLINK \l _Toc287512859 第十章 附则 PAGEREF _Toc287512859 \h 74 第三部分 其他指引及规定 HYPERLINK \l _Toc287512860 深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法 PAGEREF _Toc287512860 \h - 85 - HYPERLINK \l _Toc287512861 深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法 PAGEREF _Toc287512861 \h - 89 - HYPERLINK \l _Toc287512862 深圳证券交易所独立董事备案办法 PAGEREF _Toc287512862 \h - 92 - HYPERLINK \l _Toc287512863 深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引 PAGEREF _Toc287512863 \h - 100 - HYPERLINK \l _Toc287512864 关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知 PAGEREF _Toc287512864 \h - 105 - HYPERLINK \l _Toc287512865 深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则 PAGEREF _Toc287512865 \h - 115 - HYPERLINK \l _Toc287512866 关于对存在资金占用或违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干问题的通知 PAGEREF _Toc287512866 \h - 120