客户投资者分类、风险承受能力评估结果及适当性匹配意见告知函尊敬的客户-.docxVIP

公司地址: 中国 上海 浦东新区世纪大道8号国金中心二期22楼 (200120) Address: 22/F, Two IFC, 8 Century Avenue, Pudong, Shanghai, China 200120 Hotline: 400-700-5000(免长途话费),86-21Website: 客户投资者分类、风险承受能力评估结果及适当性匹配意见告知函 尊敬的客户： 您的账户名称：_________________________________________________________ 根据您提供的账户信息、证件及相关材料，依据法律法规的规定，我司将您认定为： □专业投资者 □普通投资者 根据您提供的材料信息或填写的《投资者风险测评问卷》您的风险承受能力为： □C5 高风险承受能力 □C4 中高风险承受能力 □C3 中等风险承受能力 □C2 中低风险承受能力 □C1 低风险承受能力 □C0最低风险承受能力 您拟投资的特定资产管理计划为___________________________________________________。根据本公司对上述特定资产管理计划风险等级的划分，该产品的风险等级为： □R5 高风险 □R4 中高风险 □R3 中风险 □R2 中低风险 □R1 低风险 □依据我司的投资者与产品、服务风险等级匹配规则，您的风险承受能力与拟投资特定资产管理计划的风险等级相匹配，即您拟投资的特定资产管理计划的风险等级未有超出您自身的风险承受能力等级； □依据我司的投资者与产品、服务风险等级匹配规则，您的风险承受能力与拟投资特定资产管理计划的风险等级不匹配，即您拟投资的特定资产管理计划的风险等级超出您自身的风险承受能力等级！ □您属于我司认定的风险等级最低类别客户，将无法投资风险错配产品。 本公司在此郑重提醒：上述为您的投资者分类、风险承受能力评估结果及适当性匹配意见，敬请您确认自身信息的真实、准确、完整，确保是在认可上述投资者分类、风险承受能力评估结果及适当性匹配意见后方进入下一步程序。如您认为该风险承受能力评估结果未能全面、真实地反映您对自身风险承受能力的理解，您有权提出异议并向本公司要求进行重新或者补充测评。 特定资产管理计划投资有风险，我司出具的适当性匹配意见并不表明对您拟投资特定资产管理计划的风险和收益做出实质性判断或者保证。特定资产管理计划投资的相关风险、履约责任以及费用等将由投资者自行承担。 本公司向您销售的产品将以您的风险承受能力等级和投资品种、期限为基础，若您的信息或情况发生变更，可能影响在本公司登记的相关资料、信息及/或《投资者风险测评问卷》填写答案的，请务必第一时间以书面形式通知本公司进行相关资料、信息及/或测评问卷的更新，及时更新了解自身风险承受能力变化，选择与其相匹配的特定资产管理计划进行投资。本公司建议您审慎评判自身风险承受能力、结合自身投资行为，认真填写投资品种、期限，并做出审慎的投资判断。 如同意我司上述投资者分类、风险承受能力评估结果及适当性匹配意见，请在投资人确认回函中签字，以示同意。 交银施罗德资产管理有限公司 年 月 日 ——————————————————————————— 投资人确认回函 交银施罗德资产管理有限公司： 本人/本机构充分阅读及理解贵公司在《客户基本信息表》、《特等资产管理业务投资人权益须知》（普通投资者适用）、《客户投资者分类、风险承受能力评估结果及适当性匹配意见告知函》等文件中进行的各项信息揭示，已真实、准确、完整提交各项信息及填写《投资者风险测评问卷》（普通投资者适用）。本人/本机构确认： □本人/本机构已充分理解及认可贵公司上述告知的投资者分类、风险承受能力评估结果以及拟投资特定资产管理计划的风险等级以及两者之间的风险匹配结果，对贵司出具的《客户投资者分类、风险承受能力评估结果及适当性匹配意见告知函》没有任何形式的异议，承诺将遵守法律法规及贵司有关规定，通过贵司进行该拟投资特定资产管理计划的交易。 □本人/本机构已充分理解及认可贵公司上述告知的投资者分类、风险承受能力评估结果以及拟投资特定资产管理计划的风险等级以及两者之间的风险匹配结果，对贵司出具的《客户投资者分类、风险承受能力评估结果及适当性匹配意见告知函》没有任何形式的异议。本人/本机构已充分知悉、理解贵司提出的风险不匹配警示，也即本人/本机构拟投资产品/服务的风险等级高于本人/本机构自身的风险承受能力等级，如仍坚持该投资决定将可能导致本人/本机构承担超过自身风险承受能力的损失及不利后果。现经本人/本机构审慎考虑，仍坚持投资该产品/服务，并自愿承担由此可能产生的一切不利后果和损失。本人确认，贵司及工作人员在销售过程中，不存在直接或者间