ISO9001：2008高级内审员培训教材.pptVIP

* * 正向审核 文件要求 实施情况 危害辨识 4.3.1 4.3.3 4.3.4 运行控制 4.5.1 4.5.2 4.3.4 * * 审核的安排和频率 决定因素 与产品/制程有关项目的关键性 客户的要求 管理，技术，措施或体系上的显著变动 标准要求 — 覆盖全部班次 — 每年修订计划 — 如出现内部的不符合情况或顾客投诉，需增 加频次 * * 审核执行 * * 审核执行/技巧 沟通 观察/收集证据 判定 * * 沟通（Communication） 单向沟通（One Way Communication） 双向沟通（Two Way Communication） * * 沟通技巧 提问技巧 信息的理解（聆听技巧） * * 问题的种类 封闭式的问题 开放式的问题 澄清式的问题 引导式的问题 没有声音的问题（肢体语言） * * 封闭式的问题 简单答案（是/否，有/没有） 可获得指定的资讯 可用以总结结论 由审核者控制问与答 带来压力/减轻压力？ * * 开放式的问题 由获得的资讯再提出跟进问题 对问题进一步讨论 * * 引导式的问题 可减轻被审核者压力 避免使用 * * 没有声音的问题 以身体语言提出问题 沉默-非常强而有利的工具！ * * 应避免的问题 欺诈式问题（不要误导被审核人员） 含糊不清的问题 多重式问题（不要连续提问） * * 审核准备－组成审核组 审核员职责 编制检查表 完成分配的审核任务 收集证据以便推断结论 专注实施审核过程，不因分心而偏离 当审核范围没有被完成时，向审核组长报告 将审核发现整理成书面资料，并报告审核结果 对纠正措施实施跟踪验证 * * 审核准备－组成审核组 内部体系审核的准备-- 审核员选择 审核员的资格－教育 ISO19011:2002 规定：“审核员人选至少应已完成中等教育”，并且“能够用官方语言在口头和书面上清楚、流利地表达思想和意见。 * * 审核准备－组成审核组 内部体系审核的准备-- 审核员选择 审核员的资格－培训 理解、掌握实施整理管理体系审核所依据的标准； 掌握审核技巧； 能够制定审核计划、编制检查表、实施审核及编制审核报告等。 * * 审核准备－组成审核组 内部体系审核的准备-- 审核员选择 审核员的资格－经验 具有从事质量管理和企业管理的经验； 具有审核经验； 具有一定的工厂生产实际经验。 * * 审核准备－组成审核组 内部体系审核的准备-- 审核员选择 审核员的资格－个人品质 开朗成熟，具有较好的判断能力 具有较好的分析能力和应有的韧性 具有客观实际的观察能力 具有从广度分析复杂问题的能力 理解单个部门在整体机构的地位 * * 审核准备－组成审核组 内部体系审核的准备-- 审核员选择 审核员应具有 严肃认真、公正 开朗愉快 简明扼要 自律 善于表达 耐心、积极 审核员不应具有 漫不经心、带有偏见 害羞 冗长繁琐 散漫 沉默寡言 心胸狭窄、消极 * * 小组练习2：审核员职责练习 该练习的目的是明确内审员的职责。 请与你的同伴一起复习本章学员手册中的内容，写一份内审员的职责指导书。试着用你自己的语言进行表述，不要照抄学员手册中的内容；另外，请考虑审核员在不同阶段的工作内容，按逻辑顺序进行考虑： 审核前 审核中 审核后 时间：15分钟 注：可以使用所附的空表；每两人完成一份职责指导书，教师将组织全体讨论。 * * 确定审核目的、范围和依据 审核时机 1、常规审核—按预定的时间进行（如年度审 核计划）； 集中全面的对所有部门或所有过程进行审核 或分散流动式进行审核 2、追加审核—在特殊情况下增加的审核 组织体系，管理结构，产品结构，质量方针、目标发生重大变化时 外审（第二、三方审核前） * * 确定审核目的、范围和依据 审核前应经沟通，使编制的审核范围和深度能符合客户的特殊要求 组织及厂所 产品种类 生产作业流程 管理系统项目 举例说明：第三方审核前审核范围的确定 * * 确定审核目的、范围和依据 审核的依据 管理体系标准的要求 公司的体系文件的要求 顾客的要求及法律法规方面的要求 以往的审核结果及其纠正措施 变更 * * 审核计划举例（1） * * 审核计划举例（2） * * 请依据贵公司职责分配表，按照2天时间编制一份管理体系内部审核计划 假设：审核员分成2组 时间：30分钟 小组练习3：审核计划练习 * * 检查表 Checklist ◆目的 -------实现审核的专业化、规范化 -------确保审核按计划按目标进行 -------落实审核的抽样方案 -------作