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PAGE PAGE 1 关税同盟理论研究综述 　　[提要]当前以关税同盟为代表的经济一体化组织发展势头良好，在经济全球化浪潮中发挥了巨大作用。本文在介绍关税同盟及其理论的基础上，分析关税同盟理论的演化过程，着重阐述关税同盟的效应，并指出其不完备之处，进而展望关税同盟理论的研究方向及对我国的借鉴意义。 　　关键词：关税同盟；理论研究；文献综述 　　本文为新疆财经大学研究生基金项目阶段性研究成果，课题名称：俄白哈关税同盟对新疆外经贸的影响 　　中图分类号：F81文献标识码：A 　　收录日期：2013年1月23日 　　一、前言 　　关税同盟是区域经济一体化的重要形式，是成员国之间相互取消关税和非关税壁垒的同时，建立起统一对外关税的区域经济一体化组织。从德意志关税同盟开始至今，世界各地陆续出现了不同发展程度、组织形式的关税同盟。与此同时，关税同盟理论也得到日益的发展。随着经济全球化的深入，国际集团和宏观经济主体的区域化合作趋势进一步加强。在此过程中，中国经济亦在全球化和区域化的交错发展中逐步融入国际社会。 　　二、关税同盟理论演化过程 　　1950年雅各布?维那创立了关税同盟的基础理论，后来米德、科普赛和科登等人对关税同盟理论进行了发展与完善。 　　（一）起源。在次优理论提出之前，传统上认为关税同盟是值得鼓励的，其理由在于既然关税同盟是向自由贸易迈进了一步，那么关税同盟即使没有实现福利最大化，也会提高世界的福利水平。李斯特认为国家出于自身利益的考虑，可以在某一时期与意向相同的国家结成同盟，以反抗与它们利益相冲突的国家。真正开始系统地对关税同盟进行的研究是在战后。1950年，维纳在其代表性著作《关税同盟理论》中系统地提出了关税同盟理论。传统理论认为，关税同盟一定可以增加成员国的福利。维纳指出了这些早期关税同盟理论的非准确性，提出了“贸易创造”和“贸易转移”概念，认为建立关税同盟得益与否，取决于这二者的实际成果，从而将定量分析用于对关税同盟的经济效应的研究，奠定了关税同盟理论的坚实基础。 　　（二）形成与发展。建立关税同盟并不等于向自由贸易靠拢。因为它在成员国之间实现自由贸易的同时，也对非成员国实施差别待遇的保护贸易。而这种自由贸易和保护贸易的结合就会产生“贸易创造”和“贸易转移”两种效应。通过局部均衡分析，维纳得出结论：“贸易创造”和“贸易转移”两种效应的相对强度就决定了关税同盟是否应该得到提倡。目前，西方探讨关税同盟贸易效应的观点按照逻辑关系分成三个方面进行阐述：一是关税同盟的利益来源；二是关税同盟的产生原因；三是最优对外关税的决定。 　　1、“消费效应”的提出。“消费效应”指征收关税后由于价格上升，使得国内消费量减少。英国经济学家米德在维纳关税同盟理论的基础上补充性地提出了“消费效应”。米德认为，关税同盟形成后，商品的相对价格会发生变化。 　　2、动态效应的研究 　　（1）竞争促进效应。经济学家西托夫斯基认为，竞争的加强是影响欧共体发展的最重要因素。在关税同盟形成前，各成员国多已形成了垄断的市场结构，长期以来几家企业瓜分国内市场，攫取超额利润，阻碍技术进步，因而不利于各国的资源配置和技术进步。组成关税同盟以后，有助于劳动生产率的提高和成本的下降，增进社会利益。 　　（2）规模经济效应。美国经济学家巴拉萨认为，“假定其他条件不变，则关税同盟越大，其对世界总体潜在利益越大，关税同盟国间市场越扩大，带给这些国家和世界的利益越增大。”对那些国内市场狭小或严重依赖对外贸易的国家而言，建立关税同盟最大的动态效应是它能带来规模经济效应。 　　（3）资源配置效应。关税同盟带来的各国市场的相互开放，提高了市场的透明度，市场趋于统一。一个较大的区域规模，一般拥有较大量的区域生产要素，在关税同盟的影响下，必然会诱发资本、劳动力、技术、自然资源等生产要素的集聚与扩散，使资源得到重新配置。这些都将使生产要素配置更加合理，提高要素利用率，降低要素闲置的可能性，从而实现资源的最佳配置。 　　（4）刺激投资效应。关税同盟通过撤销贸易壁垒带来的区域市场扩大将有利于改善投资环境。投资环境的改善既可以吸引成员国厂商的投资，又可以使非成员国企业为绕过贸易壁垒的限制到关税同盟国内投资设厂，以享受大市场的益处。 　　3、贸易条件的效应分析。1970年，皮尔斯在其所著的《国际贸易》中认为，全球多数国家尤其是贸易小国在国际贸易中所占的比重非常小，无法通过改变贸易条件改善自身在国际贸易中的被动地位。贸易小国组成关税同盟后，贸易创造效应出现，这相应就保证了成员国出口的快速稳定增长。另外，一体化也提升了同盟整体进口量在世界进口总量中所占的份额，而进口规模的扩大使得成员国具备影响世界价格的能力。同时，贸易转移使成员国减少了从同盟外第三国的进口，这在一定程度上会使第三国下调其出口价