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大连商品交易所交割仓库系列管理制度（草案） 编制说明汇编 二〇一〇年六月 PAGE I 目 录 《大连商品交易所交割仓库资格审核工作办法》编制说明 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1 《大连商品交易所交割仓库现场检查工作办法》编制说明 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10 《大连商品交易所交割仓库年审工作办法》编制说明 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15 《大连商品交易所交割仓库等级评定工作办法》编制说明 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21 《大连商品交易所交割仓库交割业务指引》编制说明 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30 大商所交割仓库管理制度编制说明之一 PAGE 9 《大连商品交易所交割仓库资格审核工作办法》 编制说明 为更好地适应市场形势变化及期货监管要求，我所拟在现行《大连商品交易所指定交割仓库管理办法》、《大连商品交易所违规处理办法》等规则细则，以及关于交割仓库申请、设立、暂停及取消等内部业务流程的基础上，制订《大连商品交易所交割仓库资格审核工作办法》（以下简称工作办法）。 制定工作办法的背景情况 早在2000年，在中国证监会的统一部署下，我所及上海期货交易所、郑州商品交易所等三家商品期货交易所，对包括交割仓库管理办法在内的多项规则、细则进行了集中修订，其中，《大连商品交易所指定交割仓库管理办法》沿用至今，期间并未做出大的调整。此后，随着我所上市品种数量的增多、交割区域的扩展，交割仓库资质、管理特点等发生了很大变化，监管部门对期货交割仓库的管理也提出了更高的要求，我所也陆续发布了多项业务流程或工作指引，现行《大连商品交易所指定交割仓库管理办法》已无法适应新的市场形势和监管要求。 （一）上市品种不断增多，品种特点各不相同 与2000年相比，我所目前的上市品种大幅增加，由原来的仅大豆1个品种，增加到现在的大豆、玉米、LLDPE等8个品种，涵盖的产业越来越多。由于品种特点各不相同，交割制度差异很大，对交割仓库的管理提出了新的要求，现行相关管理制度已不能适应新的形势。 （二）交割区域陆续调整，仓库资质发生变化 随着新品种的不断上市，交割仓库数量快速增加，交割仓库覆盖的区域越来越广，交割仓库申请企业的资质也发生了很大变化，一些大型物流企业开始申请成为我所的交割仓库，客观上要求我们对现行制度加以完善，强化对交割仓库的资格管理。 （三）市场监管要求提高，现行制度需进一步细化 自2008年以来，监管部门多次下发文件要求加强期货交割仓库资格的管理工作，详细规定了交割仓库设立、暂停及取消等工作内容，对交割仓库的巡检、年度检查等日常管理工作也提出了明确要求。这些新的监管要求，需要我们在现行制度中有所体现。 制定工作办法的基本思路 我们在制定本工作办法时，在现行规则、细则以及内部的业务流程基础上，参考了证监会下发的相关文件和一些仓储专业协会、大型仓储企业内部的管理制度，并充分考虑到交割仓库整体现状以及品种差异，以达到保证交割安全、规范仓库管理的目的。 （一）以现行规则细则、内部业务流程为基础 我所现行制度中，涉及到交割仓库管理的规定较多：在《大连商品交易所指定交割仓库管理办法》中，主要是对交割仓库的设立、内部日常管理、交易所抽查以及年度审查等相关内容进行了规定；在《大连商品交易所违规处理办法》中，对交割仓库违规行为处罚措施给予了规定；在一些业务流程中，对现场检查、年审等环节进行了规定。本次工作办法的编制，就是在这些制度基础上，适应市场形势变化做进一步细化，将散见于我所多项规则、细则以及业务流程中的关于资格审核的相关规定进行合并，制定专门的交割仓库资格审核工作办法。 （二）以保证交割安全、规范仓库管理为目的 交割是期现结合的核心环节，保障交割安全是期货市场的重要任务，提高交割仓库资质则是保障交割安全的重要手段之一。在制定本管理制度时，我们将资质管理作为交割仓库管理的重要内容，严把交割仓库进出门槛，审核时引入专业的法律、审计力量，并征集会员意见、投资者意见，确保审核过程的公平、公正与公开。 （三）以适应市场变化、兼顾仓库现状为原则 近年来，随着我所新品种的陆续上市，一些针对交割仓库管理的制度创新不断推出，如2004年，我所在豆粕品种推出交割厂库制度，与交割仓库的资质和硬件设施等要求不尽相同，在豆油交割仓库中又第一次提出了最低保证库容的概念