关于独立基金销售机构开展自查和整改的工作报告2016年.docVIP

财厚字【2016】01号 关于独立基金销售机构开展自查和整改的工作报告 中国证券监督管理委员会深圳监管局： 贵局于2016年8月29日下发了《深圳证监局关于开展独立基金销售机构自查和整改工作的通知》（深证局机构字【2016】97号）（以下简称“工作通知”）。我司遵照贵局要求，逐条逐项进行学习，切实做好自查和整改，现向贵局汇报自查情况和整改计划： 业务范围体现专业化经营的原则 1、自查情况 深圳前海财厚资产管理有限公司成立于2014年11月28日，并于2016年2月23日取得基金销售资格，最新的经营范围为：受托资产管理；受托管理股权投资基金；投资管理（以上不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务，不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动，不得从事公开募集基金管理业务，法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；基金销售。 2、整改计划 根据本通知要求，独立基金销售机构主营业务范围应当限于公募基金及其他金融理财产品销售，独立基金销售机构不得同时开展私募基金管理业务。我司经营范围中含有受托资产管理、受托管理股权投资基金和投资管理等内容与要求不符，计划开展整改工作。 我司计划于五（5）个工作日内向深圳市工商局申请变更经营范围，删除受托资产管理；受托管理股权投资基金；投资管理（以上不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业