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中国结算深圳分公司结算系统优化参与人技术系统变更指南Ver098带修订痕迹 中国结算深圳分公司结算系统优化参与人技术系统变更指南Ver098带修订痕迹 编号： 密级： 中国结算工程技术文档 中国结算深圳分公司结算系统优化 结算参与人技术系统变更指南 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二○一四年十一月一四年十二月 工程技术标准 - I - 关于本文档 文档名称 中国结算深圳分公司结算系统优化结算参与人技术系统变更指南 说明 券商、托管银行等相关单位进行相关技术准备工作的指南 修订历史 日期 版本 操作 说明 2014-4-2 Ver0.5 建立 征求意见稿 2014-5-15 Ver0.9 修订 正式稿 调整接口文件命名规则； 增加业务类别编码规则说明； SJSMXn.DBF和SJSJG.DBF增加部分字段； 从交易业务中分离出债券分销和质押式回购业务； 原SJSJG.DBF中B股和B转H股交易业务改为通过SJSMX2.DBF发送； 增加广播库SJSGB.DBF、综合服务库SJSFW.DBF等接口的变更说明。 2014-7-15 Ver0.95 修订 正式稿（根据市场意见修订） 修订术语以及描述不当的地方，如SJSYE的YEDJSE改为YEDSFE； SJSMXn.DBF增加MXCWDH字段； SJSJG.DBF‘B3’业务拆分成‘FGMK’和‘FGQK’两类业务； SJSZJ.DBF中报价回购的净额资金业务类别改为‘BJJE’; SJSGF.DBF取消发送托管行QFII成交数据； 股票质押式回购增加部分购回和违约处置两类业务； 新股申购资金区分‘FXSG’（申购款冻结）和‘FXJD’ （申购款解冻） 货币基金改名货币ETF，交收方式由T+0待交收改为 T+1DVP交收。 2014-10-10 Ver0.96 修订 正式稿（根据市场意见修订） SJSMXn.DBF增加字段MXDDBH2，暂不启用；SJSMX0.DBF增加ETF现金申购采用RTGS的脚注说明； SJSJG.DBF补充‘ZJCK’（担保资金出库业务）和‘RTR4’（转融通证券划转）； SJSQS.DBF中‘ZQHS’改成‘ZQHZ’； SJSZJ.DBF中‘ZQHS’改成‘ZQHZ’；补充‘GQJG’，对应原用途代号‘H060‘；补充‘ZJJX’，对应原用途代号‘J002’; SJSFW.DBF取消发送‘YE’、‘QS’、‘JS’和‘02’四类数据，可分别参考SJSYE.DBF和SJSFW.DBF； 修订和完善其它不严谨或不合理的描述。 2014-11-12 Ver0.97 修订 正式稿 SJSGF.DBF取消发送’29’业务(退款退息和代收付)的数据； 取消’ZHHB’和’ZHHH’业务； SJSXW.DBF和SJSDL.DBF文件名改为不带4位日期； 修订文字错误，修订和完善接口中的字段填写。 2014-12-8 Ver0.98 修订 正式稿 SJSQS.DBF中增加基金专户申赎、股票质押式回购业务的相关说明； SJSKS.DBF文件名增加四位日期发送； SJSJG.DBF原‘70’、‘72’业务分别转换为‘ZYRK’和‘ZYCK’； 明确SJSZJ.DBF中结息相关业务的ZJZQDM字段填写； 修订接口文字描述，使之更清晰更明确。 前 言 为支持深圳证券市场发展及配合深圳证券交易所第五版交易系统建设，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“我司”）将对结算系统进行优化升级改造，并调整相关结算数据接口。 为帮助结算参与人及其IT供应商改造相关技术系统，本公司特此编制和发布本指南。 本指南中未涉及的详细内容请参见我司此前公布的数据接口规范及相关通知。 请各结算参与人根据我司仿真测试和全网测试的计划，尽快做好相关技术准备。 本指南红色部分为变更部分。 技术咨询电话： （075525946080 电子邮箱： xtyh@ QQ群： 中国结算深圳分公司结算系统优化结算参与人技术变更指南 目 录 一、背景简介1 二、接口变动简要描述1 三、各接口变动前后对比3 3.1 清算明细接口规范变更3 3.2 交收结果接口规范变更7 3.3 资金结算接口规范变更12 3.4 其它接口规范29 四、接口文件命名调整32 五、业务类别编码规则说明33 附件一、清算明细接口规范35 附件二、交收结果接口规范71 附件三、资金结算接口规范90 附件四、其它接口规范112 附件五、深圳市场结算数据接口业务类别汇编118 附件六、股票质押式回购部分购回业务说明123 工程技术标准 第 125 页 共 121 页 中国结算深圳分公司结算系统优化 结算参与人技术系统变更