适当性制度要求.pptVIP

成都倍特期货股指期货投资者适当性制度培训 总体要求 公司应严格落实股指期货适当性制度，深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。 开发与培训 市场开发人员必须根据适当性制度要求，坚持审慎原则选择投资者，做好投资者的股指期货风险揭示、股指期货法律法规、业务规则和产品特征 客户开发责任人员职责 1、向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征； 2、根据对投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等情况进行了解，对投资者是否适合参与股指期货交易进行初步的判断评估。 开户培训 客户开户时，需对其进行股指期货培训，包括但不限于以下内容： 股指期货基础知识和产品特征； 股指期货相关法律法规； 股指期货业务规则； 股指期货投资者适当性制度的相关规定； 其他相关内容。 开户测试 （一）开户测试人员由期货公司客服中心、营业部和证券公司开户经办人担任，客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。 （二）客户开户时，期货公司开户经办人员应严格按照交易所规定的要求和期货公司《股指期货适当性具体指标操作标准》