投资基金管理人登记法律意见书4.docVIP

北京市浩东律师事务所 关于 北京XXXX投资管理有限公司 申请私募基金管理人登记的 法律意见书 2016年4月 目录 TOC \o 1-1 \h \u 14687 释义 3 10758 一、公司的设立及存续 6 26523 二、公司的经营范围与名称 7 1585 三、公司的专业化经营 8 21150 四、公司的股权结构 9 10810 五、公司的实际控制人 10 3180 六、公司的子公司、分支机构和其他关联方 10 3003 七、公司的运营条件 12 14670 八、公司的风险管理和内部控制制度 13 5766 九、公司的外包服务协议 14 21431 十、公司的高级管理人 14 18823 十一、公司及高管的信用记录 16 7203 十二、公司涉诉、仲裁情况 17 5018 十三、公司向中国基金业协会提交的登记申请材料 18 32001 十四、结论性意见 18 释义 在本法律意见中，除非文意另有所指，否则下列词语分别对应下述含义： 公司、投资 指 北京XXX投资管理有限公司 本所 指 北京市浩东律师事务所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《暂行办法》 指 《私募投资基金监督管理暂行办法》 《登记备案办法》 指 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 《公告》 指 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》 《指引》 指 《私募基金管理人登记法律意见书指引》 《公司章程》 指 《北京XXX投资管理有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 工商局 指 工商行政管理局 企业信息公示系统 指 全国企业信用信息公示系统 本次申请 指 北京XXX投资管理有限公司向中国证券投资基金业协会申请登记为私募基金管理人 《本法律意见书》 指 《北京市浩东律师事务所关于北京XXX投资管理有限公司申请私募基金管理人登记的法律意见书》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 全体原股东 指 北京XX投资管理有限公司2016年1月12日前登记的股东，包括XXX 全体新股东 指 北京XXX投资管理有限公司2016年1月12日后登记的股东，包括XXXXX 北京市浩东律师事务所 关于 北京千山信远投资管理有限公司 申请私募基金管理人登记的 法律意见书 致：北京XXXX投资管理有限公司 北京市浩东律师事务所（以下简称“本所”）根据与北京XXX投资管理有限公司（以下简称“公司”）签订的《专项法律服务协议》，接受公司的委托担任其在中国证券投资基金业协会进行私募基金管理人登记（以下简称“本次登记”）的专项法律顾问。本所现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称“《登记备案办法》”）、《私募基金管理人登记法律意见书指引》（以下简称“《指引》”）等有关法律法规、部门规章及相关业务规则，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为公司本次登记事宜出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师特作出如下声明： 一、本所及本所律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见出具之前已经发生或者存在的事实、严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、公司已经向本所确认其已经向本所律师提供了为出具本法律意见所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或口头证言，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与正本、原件一致和相符。 三、对于本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门或其他有关单位出具的文件以及与本次登记有关的其他中介机构出具的书面报告和专业意见。 四、本所律师仅根据本法律意见出具日现行有效的法律、法规和有关规范性文件的明确要求，对公司本次登记的合法性及对本次登记有重大影响的法律问题发表法律意见。 五、本所律师同意将本法律意见作为公司申请本次登记所必备的法律文件、随同其他材料一同上报，并同意对本所律师出具的法律意见依法承担相应的法律责任。 六、本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作出任何解释或说明。 七、本法律意见仅供公司为申请本次登记之目的使用，除非事先取得本所律师的书面授权，任何单位和个人均不得将本