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PAGE PAGE 5 所谓有限合伙制，是指在企业中存在两类人，这两类人指（ab） 有限合伙人 普通合伙人 管理者 股东 合伙企业中，普通合伙人承担的责任是（a） 无限责任 以出资额为限承担有限责任 以个人财产为限承担有限责任 以来源于企业的所得为限承担有限责任 现代公司制度赋予公司独立的人格，其确立是以（d）为核心和重要标志的 企业法人财产权 公司治理结构 有限责任 公司法 投资银行的内部结构部门，按照产品大致分为（a） 股权和固定收益 股权和债权 衍生品和非衍生品 金融产品和非金融产品 5股票A的风险系数为1.5，目前的证券指数收益率为9.0%，当期国债利率为3.0%，问股票A的理论收益率为多少？（12%） 6目前的证券指数收益率为9.0%，当期国债利率为3.0% ，以下哪些证券是值得投资的？ 7根据下列信息计算两个公司2003年的P/B和P/S比率： 公司　　　　账面价值　　　销售收入　　　股份总数　　　每股价格 思科　　　　28,039　　　　18,878　　　　7,001　　　　17.83 甲骨文　　　　6,320　　　　9,475　　　　5,233　　　　12.15 思科公司： 每股账面价值＝28,039/7,001=4.01 市净率＝17.83/4.01＝4.45 每股销售收入＝18,878/7,001＝2.70 收入倍数＝17.83/2.70＝6.60 甲骨文公司 每股账面价值＝6,320/5,233=1.21 市净率＝12.15/1.21＝10.04 每股销售收入＝9,475/5,233＝1.81 收入倍数＝12.15/1.81＝6.71 8目前中国证券发行的核准制度采取的是（　） 审批制 核准制 注册制 登记制 9我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市，股本总额不得少于（　） 500万元人民币 2000万元人民币 3000万元人民币 5000万元人民币 10证券发行人不包括（　） 自然人 政府 金融机构 非股份制企业 判断题： 11现存的两种类型的发行监管制度中，政府主导型称为核准制，市场主导型称为注册制（　） 12政府为弥补财政赤字或筹措经济建设所需资金，在证券市场上发行股票（　） 简答： 13承销商有几种证券承销方式？ 14简述我国股票发行的定价方式 15简述我国IPO的一般流程 16投资银行在一级市场担任的主要角色是 （　） 承销商 做市商 经纪商 财经顾问 17（ ）发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常不存在信用风险，具有很高的投资安全性，所以被人们称为“金边债券” 国债 可转换债券 基金 优先股 18以下关于信用评级机构的表述正确的是： 信用评级机构主要是对普通股股票进行评级 信用评级越低的证券越值得购买 信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任 债券一般不需要进行信用评级 19（ ）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件 招股说明书 盈利预测的审核函 发行人法律意见书和律师工作报告 审计报告 20证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为 ： 交易所市场 场外市场 一级市场 二级市场 21股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由 ： 发行人承担 投资银行承担 发行人和投资银行承担 都不承担 22（ ）与并购意义相关有的三个概念，其中不包括 ： 合并 兼并 发行 收购 23在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金的债券是 复利债券 单利债券 零息债券 记账式债券 判断题： 24投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色 251999年美国参众两院分别通过《金融服务现代法案》，该法案彻底打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制 26从机构的性质而言，投资银行和商业银行同属于金融中介机构，其职能都是为投资者提供投资机会，为资金需求者提供融资服务 27证券发行业务也称为证券二级市场业务 28投资银行主要是以法律顾问的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程，通过获取法律顾问费取得收益 29欧式期权可以在成立后有效期内任何一天被执行，期权费较高 30在我国，拟上市公司的首次股票发行（IPO）、上市公司再融资所进行的增资发行和面向老股东的配股发行都属于股票的私募发行 31证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同 简答： 32简单描述上市公司再融资的方式 33与普通债券相比，可转换债券发行条件的设计有哪些不同 34公司买壳上市的操作步骤 35（　）并购是指生产