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专利申请与审查 演讲人：郑玮 第三讲：答复审查意见 答复审查意见 如何答复审查意见是专利申请过程中一项非常重要并且具有一定难度的工作，审查意见分为两类：补正通知书和审查意见通知书 补正通知书-----针对形式缺陷，一般是在初审阶段发，补正书 审查意见通知书-----一般是发明专利的实审阶段发，通常用于提出审查员对专利申请的新颖性、创造性、实用性、是否充分公开等实质性问题的质疑 个别情况，初审也会发审查意见通知书，比如，保护客体属于不授权的内容，比如，实用新型实际上要求保护的是方法 答复审查意见通知书 审查意见通知书简介 审查意见通知书分为第一次审查意见通知书和 再次审查意见通知书。 审查意见通知书包括标准表格、正文，此外还可以包括附件。 标准表格中写明实质审查所依据的文本、所引用的对比文件、对权利要求书和说明书的结论性意见、实质审查的倾向性结论意见、答复期限等；其中第一次审查意见通知书还给出专利申请的基本情况，如有无优先权要求、有无主动修改等。 正文部分主要指出并论证权利要求书和/或说明书的实质性缺陷，有授权前景时还指出专利申请文件存在的其他问题 。 阅读审查意见通知书 2.阅读重点放在通知书中指出的实质性缺陷，尤其是对权利要求书的评价上 不仅要知道审查员对每个权利要求和说明书的结论性意见，而且要仔细理解审查员所论述的理由以及用来支持所述理由的证据。 答复审查意见 3、确定应对策略和答复思路 对于肯定性结论的审查意见，申请人只需进行形式上的修改即可 对于否定性的结论，如认为审查员的理解分析完全正确，本申请没有授权的可能，则放弃答复，反之，应清楚、全面陈述本申请能被授予专利权的理由，必要时可同时提出对申请文件的修改 对于不定性结论的审查意见，则应对审查员提出的各种质疑分别确定合适的答复思路。 答复审查意见 实质性缺陷的种类 缺乏新颖性/创造性 权利要求未以说明书为依据 独立权利要求缺少必要技术特征 权利要求未清楚限定保护范围 说明书未充分公开发明 申请属于智力活动的规则和方法 申请文件的修改超出原说明书和权利要求书记载的范围 缺乏单一性 实质审查的基础知识 关于新颖性的答复 1、罗列现有技术的技术特征 2、罗列本发明的技术特征 3、指出本发明的技术特征与现有技术的技术特征有不同之处 答复审查意见 关于创造性的答复 一个对比文件 1、罗列现有技术的技术特征 2、罗列本发明的技术特征 3、指出本发明的技术特征与现有技术的技术特征有不同之处，且该不同之处会带来有益的效果和进步 答复审查意见 二个或以上的对比文件 1、罗列本发明的技术特征 2、罗列最接近的现有技术的技术特征 3、指出区别点，以及所要解决的技术问题 4、说明该区别点与其他对比文件揭示的不同，或，所要解决的技术问题不同，在其他对比文件中并没有相应的技术启示 答复审查意见 关于公开不充分的答复 罗列本发明的技术特征，说明上述技术特征能够完成本发明的发明目的，说明部分没有公开的技术特征均为现有技术，或对本领域的普通技术人员来说是显而易见的。 除此外没有其也补救措施，增加新的内容会超出原申请文件记载的范围 答复审查意见 关于独立权利要求缺少必要技术特征 说服审查员目前独立权利要求所记载的技术特征所组成的技术方案是足以解决本发明所要解决的技术问题 或，在独立权利要求中补入缺少的必要技术特征。 答复审查意见 权利要求未以说明书为依据 1、权利要求在形式上未得到说明书的支持，将权利要求的相关内容补入说明书 2、权利要求在实质上未得到说明书支持，则应缩小保护范围，使本领域的普通技术人员能从说明书中的描述直接得到和概括得出的技术方案相适应 意见陈述书的撰写 1.意见陈述书 标准表格、意见陈述书正文及附件 2.意见陈述书正文的撰写格式 ①起始格式句； ②简要说明同意接受审查意见通知书中的哪些观点，作了哪些相应修改； ③重点分析和论述与审查意见不同之处； ④结尾句。 答复审查意见 案例P71页（答复审查意见实例） 实质审查的基础知识 案例 案例 陶瓷膜及其制造方法、强电介质电容器及其制造方法（申请1） 1.一种陶瓷膜的制造方法，包括： 通过在加压到2个大气压以上，且 在含有体积比10％以下的氧的气氛中， 热处理含有复合氧化物的原材料体，使之结晶化。 本发明所要解决的技术问题，是通过上述加压以及低氧状态下的气氛下对复合氧化物的原材料进行热处理，从而可以抑制Pb（铅）、Bi（铋）的蒸气产生，减少结晶化过程中组成变化 案例 第一次审查意见通知书 1.独立权利要求