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合规岗年终工作总结 篇一：营业部合规岗2010年度工作总结 证券营业部2010年合规工作总结 及2011年合规工作计划 一、2010年合规工作总结。 北京营业部根据公司合规工作的要求，积极推行合规管理 工作。在发展经纪业务的同时，以合规经营、规范管理作为 营业部的首要工作，不仅将合规工作推进到管理的第一线， 更渗入到各项业务流程之中，并根据实际情况不断调整工作 侧重点使合规工作更加到位，使所有员工都认识到只有在合 法、合规的前提下才能更好的发展经纪业务，创造更多财富 价值，提升服务品牌。营业部负责人为合规管理第一责任人, 客户服务部专人担任合规风控岗及反洗钱风控岗，营业部全 体员工人人参与合规工作。2010年北京营业部主要完成了以 下合规工作： 合规会议 合规会议由营业部负责人和合规岗共同组织营业部全体员 工学习，会议内容包括：传达各类法律法规知识、证监局及 协会发布的各类监管规定、业内违规行为的处罚通报等，宣 讲和传达公司合规会议精神和内容。通过合规会议，有效的 丰富了营业部员工的合规知识，加强了合规工作意识。2010 年营业部组织多次全员合规会议。合规会议主要学习的文件 有：《证券业从业人员执业行为准则》、《证券期货业反洗钱 工作实施办法》、《关于加强证券经纪业务管理规定》、《投资 者教育工作制度》、《关于进一步加强 证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》、京证 机构